海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  海富通中证 A100 指数证券投资基金 （LOF）更新招募说明书(2024 年第 2 号)      基金照料东谈主：海富通基金照料有限公司       基金托管东谈主：中国银行股份有限公司           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                      关键指示   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由海富 通中证 100 指数证券投资基金（LOF）改名而来。海富通中证 100 指数证券投资 基金（LOF）经 2009 年 8 月 31 日中国证券监督照料委员会证监许可【2009】879 号文核准召募。本基金的基金合同于 2009 年 10 月 30 日矜重奏效。本基金类型 为上市契约型洞开式。   本招募说明书是对原《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）招募说 明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。 基金照料东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完竣。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收 益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照料东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或 低于投资者先前所支付的金额。   本基金标的指数为中证 A100 指数。其编制方法如下：   同中证全指指数的样本空间。   往日一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内稳当可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；   （2）在剩余证券中，登第总市值位于样本空间前 300 名且属于沪股通或深 股通证券范围的上市公司证券当作待选样本；   （3）在待选样本中，优先登第二级行业开脱畅通市值最大且总市值位于样 本空间前 100 名的上市公司证券当作指数样本；   （4）在剩余待选样本中，从各一级行业内按照开脱畅通市值由高到低挨次 选入一定数目的证券，以使样本数目达到 100 只，且各一级行业开脱畅通市值占 比与样本空间尽可能保持一致。具体作念法如下：                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书     计较指数样本各一级行业开脱畅通市值占比，选出相较样本空间对应行业自 由畅通市值占比最低的行业；从剩余待选样本中，选拔该行业开脱畅通市值最大 的证券当作指数样本；重迭该方法，直至样本数目达 100 只。     研究标的指数具体编制有筹办及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。     本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品特色，充分研究自身的风险承受 智力，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因全体政事、 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特别 的非系统性风险，由于基金投资者一语气大批赎回基金产生的流动性风险，基金管 理东谈主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险，本基金的特定风险等等。     本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及交易规则等相反带来的特别风险，包括但不限于 市集风险、流动性风险、信用风险、聚合度风险、系统性风险、政策风险、退市 风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本 基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于科创 板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创 板股票。     本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅 波动甚而出现较大赔本的风险，以及与转换企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证发 行机制以及交易机制等研究的风险。     本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差贬抑未达约定认识、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险。基金的特定风险详见招募说明 书“风险揭示”章节。     基金的过往功绩并不预示其改日发扬。基金照料东谈主所照料的其它基金的业 绩并不组成对本基金功绩发扬的保证。投资有风险，投资者在申购本基金时应认 真阅读本基金的招募说明书和基金合同。     本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，研究财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。     本招募说明书所载的财务数据未经审计。                               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                  第一部分 序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作照料办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投 资基金销售照料办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息裸露照料办法》（以下简称《信息裸露办法》）、《公开召募洞开式证券投资 基金流动性风险照料规矩》（以下简称“《流动性规矩》”）、《公开召募证券投 资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及 其他研究规矩以及《海富通中证 A100 指数证券投资基金基金（LOF）合同》编 写。   本招募说明书论说了海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策研究的全部必要事项，投资者在作出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者关键遗 漏，并对其信得过性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的云尔恳求召募的。本基金照料东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他研究 规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对其的任何有用矫正和补充； 书》过火更新； 指数证券投资基金（LOF）托管左券》及对该托管左券的任何有用矫正和补充； 金居品云尔概要》过火更新； 份额发售公告》； 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其通常作出的矫正； 施的《证券投资基金运作照料办法》； 实施的《证券投资基金销售照料办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正； 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露照料办法》及通常作出的矫正；             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 括投资者基金账户的建立和照料、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、清 算和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册等； 富通基金照料有限公司或接受海富通基金照料有限公司奉求代为办理注册登记 业务的机构。对于投资者通过销售机构提交的基金交易业务恳求（包括基金认购、 申购、赎回、颐养、转托管、分成方式建立等），其最终处理结果以注册登记机 构的阐述为准； 系统； 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称； 东谈主； 境内正当注册登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、干事法 东谈主、社会团体或其他组织； 中国境内证券市集的中国境外的机构投资者； 金份额持有东谈主进行表决的会议； 得当先 3 个月；        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 照料东谈主依据《基金法》向中国证监会办理基金备案手续，证监会书面阐述的日历； 规矩的轨范拆开基金合同的日历； 购买基金份额的步履； 金照料东谈主购回基金份额的步履； 上基金颐养中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金颐养中转入申 请份额总和后的余额）当先上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了多数赎回； 竞价的方式买卖基金份额的步履； 市交易等场内基金交易； 定的条件，恳求将其持有的基金照料东谈主照料的某一基金的基金份额颐养为基金管 理东谈主照料的、由团结注册登记机构办理注册登记的其他基金的基金份额的步履； 的资金划拨及什物券调拨等指示； 申购、赎回和上市交易的深圳证券交易所会员单元和局面； 申购和赎回的销售机构和局面；           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 刊及《信息裸露办法》规矩的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介； 证券交易所东谈主民币粗鄙股票账户或证券投资基金账户，投资者通过深圳证券交易 所交易系统办理基金交易、申购、赎回等业务时需持有深圳证券账户； 照料东谈主所照料的基金份额余额过火变动情况的账户； 认购、申购、赎回、颐养和转托管等业务产生的基金份额变动过火结余情况的账 户； 登记结算系统； 系统，又简称为 TA 系统； 持基金份额销售机构的操作； 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管 的步履； 登记结算系统间进行转登记的步履； 证券持有期间公允价值变动、银行入款利息以过火他正当收入； 及以其他资产等体式存在的基金财产的价值总和；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 得的值； 同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别区别建立代码，区别计较和公告 基金份额净值和基金份额累计净值； 金资产上钩提销售服务费的基金份额，A 类基金在深圳证券交易所上市交易，开 通场内、场外申购赎回； 用的基金份额，C 类基金份额不上市交易，仅通畅场外申购赎回 金份额持有东谈主服务的用度； 和基金份额净值的过程； 方律例、场所规章、部门规章过火他表随性文献以及对于该等法律律例的通常修 改和补充； 起实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料规矩》及颁布机关对其 通常作念出的矫正； 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其通常作念出的矫正； 不限于激流、地震过火他当然灾害、构兵、疫情、骚乱、失火、政府征用、充公、 法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非平时住手以过火他突发事件、 证券交易局面非平时暂停或住手交易等。             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                        第三部分 基金照料东谈主 一、基金照料东谈主概况    称呼：海富通基金照料有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时分：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    研究东谈主：吴晨莺    注册本钱：3 亿元东谈主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产照料 BE 控股公司 二、主要东谈主员情况 （一）、董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票照料委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产照料有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金照料有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所详细照料部副司理，华宝信托投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投资照料部总司理、华宝信托投资有限使命公司总裁助理 兼董事会布告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金照料有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产照料（香港）有限公司董事              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 长。2017 年 6 月加入海富通基金照料有限公司，现任海富通基金照料有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，照料学博士。历任南京大学副讲解，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主办、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司战术发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产照料有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬照料 司理。 绩效照料部副司理、绩效照料部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金照料有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项照料职 务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席践诺官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席践诺官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产照料公司（斯德哥尔摩）集 团首席践诺官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司 照料部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中 东、非洲地区业务及部分合股公司的监督照料。2020 年 6 月于今担任法巴资产 照料（巴黎）董事总司理职务，负责战术性参股及合股公司的监督照料。      何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加办事以来，区别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资照料有限 公司（香港）、法国巴黎钞票照料等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行 基金投资等研究业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职 务，负责居品诱骗、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产照料亚洲有 限公司，历任亚太区居品战术负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲战术及合股 企业董事职务。兼任法巴外洋投资基金照料（上海）有限公司董事，海富产业投 资基金照料有限公司董事。             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书      王鸿祥先生，零丁董事，高等照料东谈主职工商照料硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司零丁董事、杭州立昂微电子股份有限公司零丁董事。无不良诚信记 录。      杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，零丁董事，照料学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华诱骗金控（台湾）本钱市集 司理，国际投资信托（台湾）践诺副总司理，好意思银信托（香港）副总司理，日本 野村资产照料（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产照料公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产照料有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障零丁董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司零丁董事。兼任香港大学客 席副讲解，台湾大学财金系兼任讲解，华裔银行有限公司零丁董事，新岸（上海） 私募基金照料有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。      刘正东先生，零丁董事，法律硕士。历任上海市东谈主民稽查院铁路运输分院助 理稽查员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司零丁非践诺董事、上海 国有本钱投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司零丁董事，属于华信国际信息裸露犯科步履的其他顺利 使命东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督照料委员会安徽监管局告戒， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，零丁董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永谈）审计师，世 界银行集团华盛顿总部高等管帐官员、高等金融官员，中国证监会打算委高等顾 问委员兼管帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总司理。2014 年 5 月起于今任瑞士合众集团中国董事会成员。兼任宇信科技的零丁董事，中国            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 保障资产照料业协会境外投资和对外洞开专科委员会特别委员。无不良诚信记录。 （二）、监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险贬抑总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚负 责东谈主、亚洲融资名堂副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲金 融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金照料有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金照料有限公司， 历任基金管帐、高等注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限使命公司投资银行部名堂司理， 汇添富基金照料股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基 金照料有限公司，任看护稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 照料有限公司监事。 （三）、其他高等照料东谈主员    岳冲先生，看护长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金照料有限公司副总司理、看护长。2020 年 8 月起任海富通基金照料 有限公司看护长，兼任上海富诚海富通资产照料有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副讲解，宇宙社会保 障基金理事会律例及监管部风险贬抑处处长、投资部奉求投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、律例及监管部副巡缉员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金照料有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金照料有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产照料有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究通盘限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产照料有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主办办事）、副总司理（主办办事），申万菱信基金照料有限公 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金照料有限公司，现任海富通基金照料 有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金照料有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金照料有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产照料有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金照料有限公司首席信息官。 （四）、本基金的基金司理    纪君凯先生，硕士，持有基金从业东谈主员履历文凭。历任天风证券上海自营分 公司生息品部投资研究、期权交易职位。2017 年 7 月加入海富通基金照料有限 公司，历任投资司理、量化投资部基金司理助理。2020 年 6 月至 2023 年 7 月任 海富通上证非周期 ETF、海富通上证周期 ETF 的基金司理。2020 年 7 月至 2022 年 12 月兼任海富通量化时尚股票、海富通中证 500 增强基金司理。2023 年 8 月 起任海富通中证 A100 指数（LOF）、海富通中证港股通科技 ETF 基金司理。2024 年 4 月起兼任海富通中证汽车零部件主题 ETF 基金司理。2024 年 6 月起兼任海 富通中证港股通科技 ETF 发起勾通基金司理。            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    本基金历任基金司理为牟永宁，任职时分为 2009 年 10 月至 2012 年 1 月。 刘璎女士，任职时分为 2012 年 1 月至 2018 年 8 月。江勇先生，任职时分为 2018 年 7 月至 2022 年 5 月。陈林海先生，任职时分为 2022 年 5 月至 2023 年 8 月。 （五）、投资决策委员会    本基金接纳投资决策委员会疏导下的团队式投资照料模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。计划内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六）、上述东谈主员之间不存在至支属关系。 三、基金照料东谈主的职责 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 他法律步履；         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 四、基金照料东谈主的承诺 及戒指全权处理本基金的投资。 有用步骤，留心下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）用基金资产承销证券；   （6）用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；   （7）用基金资产从事承担无尽使命的投资；   （8）用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有规矩的除外；   （9）以基金资产向基金照料东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金照料东谈主、基 金托管东谈主刊行的股票或者债券；   （10）以基金资产买卖与基金照料东谈主、基金托管东谈主有控股关系的激动或者与 基金照料东谈主、基金托管东谈主有其他关键厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证券；   （11）用基金资产从事内幕交易、支配证券交易价钱过火他不方正的证券交 易行径；   （12）法律、律例、中国证监会及基金合同辞谢的其他步履。 研究法律、律例及行业表率，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪筹办；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）有利损伤基金份额持有东谈主或其他基金研究机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的云尔中进行子虚信息裸露；   （5）断绝、侵扰、挫折或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、浮滥权力；           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （7）浮现在职职期间瞻念察的研究证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹办等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，顺利或盘曲进行其他股票投资； 协助、接受奉求或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易；   （9）违背证券交易局面业务规则，利用对敲、倒仓等妙技支配市集价钱， 扰乱市集顺次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息裸露和告白中有利含有子虚、误导、诈骗身分；   （12）以不方正妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）法律律例辞谢的其他步履。   （1）依照研究法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取不妥利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的研究证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹办等信息。   （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易。 五、基金照料东谈主的里面贬抑轨制   本基金照料东谈主的里面贬抑遵命以下原则：   （1）全面性原则：里面贬抑必须遮蔽公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务要津，并渊博适用于公司每一位职工；   （2）零丁性原则：公司根据业务发展的需要设立相对零丁的机构、部门和 岗亭，并在研究部门建立防火墙；公司设立零丁的风险照料部和看护稽核部，保 持高度的零丁性和泰斗性，区别履行风险照料和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面贬抑办事进行稽核和查验；         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （3）审慎性原则：里面贬抑的中枢是有用留心千般风险，任何轨制的建立 都要以留心风险、审慎筹办为起点；   （4）有用性原则：公司里面照料轨制具有高度的泰斗性，是通盘职工严格 盲从的行动指南。践诺里面贬抑轨制不成有任何例外，任何东谈主不得领有卓越轨制 或违背规章的权力；   （5）实时性原则：里面贬抑轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分 利用电脑采集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面贬抑轨制的制订应具有前瞻性，况且必须跟着公司 筹办战术、筹办理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面贬抑筹办体系，使里面贬抑 更具客不雅性和操作性。   （8）成本效益原则：公司运用科学化的筹办照料方法裁减运作成本，提高 经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效果。   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》过火配套律例、《证券投资基金照料公司里面贬抑 率领意见》等研究法律律例的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面贬抑轨制。公司里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本照料制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面贬抑大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本照料轨制的撮要和统率，里面贬抑大纲对内控认识、内控原则、贬抑 环境、内控步骤等内容加以明确。   （2）公司基本照料轨制包括风险照料轨制、合规照料轨制、稽核监察轨制、 投资照料轨制、基金管帐核算轨制、信息裸露轨制、信息时间照料轨制、公司财 务轨制、云尔档案照料轨制、东谈主力资源照料轨制和伏击应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭建立、岗亭使命、业务过程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 研究部门依据公司规矩和基本照料轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事前报经公司总司理办公会计划通过和总司理批准。   公司勤奋于将国际资产照料行业熟练的专科训导同中国资产照料行业的实 际情况相结合，建立既稳当国际表率又行之有用的里面贬抑机制。   公司建立零丁的里面贬抑体系，董事会层面设立看护长，照料层设立零丁于 其他业务部门的看护稽核部和风险照料部，通过风险照料轨制、合规照料轨制和 稽核监察轨制三个层面构建零丁、完竣、相互制约、体恤成本效益的里面监督体 系，对公司里面贬抑和风险照料轨制过火践诺情况进行接续的监督和反馈，保障 公司里面贬抑机制的严格落实。   风险照料轨制由董事会下设的审计及风险照料委员会制定风险照料的战术 和政策，由照料层的风险照料委员会负责实施，由风险照料部专职落实和监督， 公司各业务部门制定审慎的功课过程和风险照料步骤，全面把执风险点，将风险 照料使命落实到东谈主，收尾对风险的日常照料和过程中照料，留心、化解和贬抑公 司所濒临的、潜在的和也曾发生的千般风险。   合规照料轨制由看护稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个要津的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工盲从国度研究法律律例、 监管规矩、公司对外承诺性文献和里面照料轨制的情况，识别、留心和实时根绝 公司里面照料及基金运作中的千般违纪风险，提倡并完善公司各项合规照料轨制， 以充分珍惜公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在看护长的疏导下严格实施，由看护稽核部协助和配合看护长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面照料轨制、资讯管制、投资决策与践诺、 基金营销、公司财务与投资照料、基金管帐、信息裸露、行政照料、电脑系统等 公司通盘部门和办事要津，对公司自身筹办、资产照料和里面照料轨制等的正当 性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、回报和建议，从而保护公司客户 和公司激动的正当权益。   本公司确知建立里面贬抑系统、撑持其有用性以及有用践诺里面贬抑轨制是 本公司董事会及照料层的使命，董事会承担最终使命；本公司特别声明以上对于        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 里面贬抑和风险照料的裸露信得过、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展不 断完善风险照料和里面贬抑轨制。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                 第四部分 基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息裸露研究东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业训导，且具有外洋办事、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产照料筹办、信托筹办、企业年金、银行透露居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各类客户提供个性化的托管 升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   收尾 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，遮蔽了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资透露需求， 基金托管范围位居同行前哨。   （四）托管业务的里面贬抑轨制            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    中国银行托管业务部风险照料与贬抑办事是中国银行全面风险贬抑办事的 组成部分，继承中国银行风险贬抑理念，坚持“表率运作、稳健筹办”的原则。中 国银行托管业务部风险贬抑办事连合业务各要津，通过风险识别与评估、风险控 制步骤设定及轨制缔造、表里部查验及审计等步骤强化托管业务全员、全面、全 程的风险管控。 制审阅办事。先后得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国 际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅回报。2020 年，中国银行连接得回了 基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面贬抑审计回报。中国银行托管业务内 控轨制完善，内控步骤严实，概况有用保证托管资产的安全。    （五）托管东谈主对照料东谈主运作基金进行监督的方法和轨范    根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》的研究规矩，基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资指示违背法律、行政法 规和其他研究规矩，或者违背基金合同约定的，应当断绝践诺，实时陈说基金管 理东谈主，并实时向国务院证券监督照料机构回报。基金托管东谈主如发现基金照料东谈主依 据交易轨范也曾奏效的投资指示违背法律、行政律例和其他研究规矩，或者违背 基金合同约定的，应当实时陈说基金照料东谈主，并实时向国务院证券监督照料机构 回报。              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                       第五部分 研究服务机构 一、基金份额发售机构 （一）、直销机构    （1）海富通基金照料有限公司直销中心    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    研究东谈主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金照料有限公司网上直销交易平台    网上交易网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    出动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二）、场外售售机构    （1）中国银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东谈主：葛海蛟    客户服务电话：95566    研究东谈主：路惠雯    网址：www.boc.cn          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 （2）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客户服务电话：95559 研究东谈主：高天 网址：www.bankcomm.com （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 客户服务电话：95588 研究东谈主：谢斯尧 网址：www.icbc.com.cn （4）中国缔造银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：张金良 客户服务电话：95533 研究东谈主：卢子琦 网址：www.ccb.com （5）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 客户服务电话：95599 研究东谈主：李紫钰 网址：www.abchina.com （6）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：王凯 客户服务电话：4008308003 研究东谈主：陈泾渭 网址：www.cgbchina.com.cn （7）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法定代表东谈主：李民吉 客户服务电话：95577 研究东谈主：张晔 网址：www.hxb.com.cn （8）江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市和平中路 413 号 法定代表东谈主：陆晨曦 客户服务电话：0519-96005 研究东谈主：李仙 网址：www.jnbank.com.cn （9）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：葛仁余 客户服务电话：95319 研究东谈主：滕滕 网址：www.jsbchina.cn （10）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   客户服务电话：95574   研究东谈主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （11）吉祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   研究东谈主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （12）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法定代表东谈主：张为忠   客户服务电话：95528   研究东谈主：吴雅婷   网址：www.spdb.com.cn   （13）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   客户服务电话：95561   研究东谈主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （14）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客户服务电话：95555           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 研究东谈主：周嘉谊 网址：www.cmbchina.com （15）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 研究东谈主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （16）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 办公地址：浙江省杭州市上城区民气路 1 号 法定代表东谈主：陆建强 客户服务电话：95527 研究东谈主：沈崟杰 网址：www.czbank.com （17）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：高迎欣 客户服务电话：95568 研究东谈主：卿涛 网址：www.cmbc.com.cn （18）中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：蔡希良 客户服务电话：95519 研究东谈主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 （19）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 法定代表东谈主：方合英 客户服务电话：95558 研究东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com （20）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 研究东谈主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （21）爱建证券有限使命公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1600 号 32 楼 法定代表东谈主：祝健 客户服务电话：956021 研究东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com （22）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济时间诱骗区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 客户服务电话：956066 研究东谈主：王星 网址：www.ewww.com.cn （23）财达证券股份有限公司 注册地址：石家庄市自立路 35 号             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   办公地址：石家庄市自立路 35 号   法定代表东谈主：张明   客户服务电话：95363   研究东谈主：李卓颖   网址：www.95363.com   （24）财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 层   法定代表东谈主：刘宛晨   客户服务电话：95317   研究东谈主：郭静   网址：stock.hnchasing.com   （25）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   法定代表东谈主：王军   客户服务电话：95514   研究东谈主：金夏   网址：www.cgws.com   （26）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表东谈主：金才玖   客户服务电话：95579   研究东谈主：奚博宇   网址：www.cjsc.com.cn   （27）大通证券股份有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 法定代表东谈主：周雪飞 客户服务电话：4008169169 研究东谈主：谢立军 网址：www.daton.com.cn （28）大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表东谈主：董祥 客户服务电话：4007121212 研究东谈主：纪肖峰 网址：www.dtsbc.com.cn （29）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 栋 22 层 法定代表东谈主：武晓春 客户服务电话：4008888128 研究东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn （30）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：吴礼顺 客户服务电话：95358 研究东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn （31）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客户服务电话：95360          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 研究东谈主：安岩岩 网址：www.nesc.cn （32）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 18 楼 法定代表东谈主：戴彦 客户服务电话：95357 研究东谈主：付佳 网址：www.18.cn （33）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东谈主：金文忠 客户服务电话：95503 研究东谈主：龚玉君 网址：www.dfzq.com.cn （34）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客户服务电话：95531 研究东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn （35）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 客户服务电话：95330 研究东谈主：陆晓 网址：www.dwzq.com.cn          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 （36）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新把稳厦）12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新把稳厦 B 座 12、15、16 层 法定代表东谈主：李娟 客户服务电话：95309 研究东谈主：朱浩林 网址：www.dxzq.net （37）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东谈主：陈照星 客户服务电话：95328 研究东谈主：梁微 网址：www.dgzq.com.cn （38）梗直证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市晨曦区晨曦门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层 法定代表东谈主：施华 客户服务电话：95571 研究东谈主：司琪 网址：www.foundersc.com （39）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客户服务电话：95525 研究东谈主：戴巧燕 网址：www.ebscn.com （40）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升起一街 2 号 618 室          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 客户服务电话：95575 研究东谈主：黄岚 网址：www.gf.com.cn （41）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 客户服务电话：4008188118 研究东谈主：张晖 网址：www.guodu.com （42）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 研究东谈主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （43）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起通衢 1 号四楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层 法定代表东谈主：张智河 客户服务电话：95385 研究东谈主：房红薇、揣逸霄 网址：www.grzq.com （44）国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中通衢 1115 号 法定代表东谈主：徐丽峰          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 客户服务电话：956080 研究东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com （45）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 客户服务电话：95521 研究东谈主：朱雅葳 网址：www.gtja.com （46）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客户服务电话：95517 研究东谈主：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （47）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 客户服务电话：95536 研究东谈主：杨谦恒 网址：www.guosen.com.cn （48）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表东谈主：沈和付 客户服务电话：95578 研究东谈主：仝凡                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    网址：www.gyzq.com.cn    （49）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层    办公地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层    法定代表东谈主：吴红松    客户服务电话：4008209133    研究东谈主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （50）宏信证券有限使命公司    注册地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    办公地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    法定代表东谈主：吴玉明    客户服务电话：95304    研究东谈主：张鋆    网址：www.hxzq.cn    （51）红塔证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    法定代表东谈主：沈春晖    客户服务电话：956060    研究东谈主：杨敏珺    网址：www.hongtastock.com    （52）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    法定代表东谈主：章宏韬    客户服务电话：95318    研究东谈主：孙懿          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 网址：www.hazq.com （53）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客户服务电话：4008209898 研究东谈主：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （54）华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5129 号 N1 幢 法定代表东谈主：苏军良 客户服务电话：95547 研究东谈主：王虹 网址：www.hfzq.com.cn （55）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011 研究东谈主：秦臻 网址：www.huajinsc.cn （56）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 客户服务电话：95368 研究东谈主：周鑫 网址：www.hlzq.com （57）华泰证券股份有限公司             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东谈主：张伟    客户服务电话：95597    研究东谈主：何欢萍    网址：www.htsc.com.cn    （58）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）开脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：中国（四川）开脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东谈主：杨炯洋    客户服务电话：95584    研究东谈主：赵静静    网址：www.hx168.com.cn    （59）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东谈主：邓晖    客户服务电话：95305    研究东谈主：曹侃程    网址：www.huayuanstock.com    （60）华源证券股份有限公司（鑫透露）    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东谈主：邓晖    客户服务电话：95305-8    研究东谈主：丛瑞丰    网址：www.huayuanstock.com    （61）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼     法定代表东谈主：俞洋     客户服务电话：95323     研究东谈主：刘熠     网址：www.cfsc.com.cn     （62）江海证券有限公司     注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：哈尔滨市松北区转换三路 833 号     法定代表东谈主：赵洪波     客户服务电话：956007     研究东谈主：周俊     网址：www.jhzq.com.cn     （63）开源证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法定代表东谈主：李刚     客户服务电话：95325     研究东谈主：张蕊     网址：www.kysec.cn     （64）联储证券股份有限公司     注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层     办公地址：北京市晨曦区亚运村街谈中建钞票国际中心 25 层     法定代表东谈主：吕春卫     客户服务电话：956006     研究东谈主：吴孟媛     网址：www.lczq.com     （65）麦高证券有限使命公司     注册地址：沈阳市沈河区淆乱路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    法定代表东谈主：宋成    客户服务电话：4006183355    研究东谈主：刘沁然    网址：www.mgzq.com    （66）民生证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 8 号    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 8 号    法定代表东谈主：顾伟    客户服务电话：95376    研究东谈主：曹宇鑫    网址：www.mszq.com    （67）南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：南京市江东中路 389 号    法定代表东谈主：李剑锋    客户服务电话：95386    研究东谈主：曹梦媛    网址：www.njzq.com.cn    （68）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法定代表东谈主：何之江    客户服务电话：95511-8    研究东谈主：周驰    网址：stock.pingan.com    （69）山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    法定代表东谈主：王怡里    客户服务电话：95573    研究东谈主：张晓波    网址：www.i618.com.cn    （70）上海证券有限使命公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：李海超    客户服务电话：4008918918    研究东谈主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （71）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主：王献军    客户服务电话：95523    研究东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （72）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：张剑    客户服务电话：95523    研究东谈主：成捷    网址：www.swhysc.com    （73）世纪证券有限使命公司    注册地址：深圳市前海深港协调区南山街谈梦海通衢 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    办公地址：深圳市前海深港协调区梦海通衢 5073 号华海金融转换中心 C 座    法定代表东谈主：李剑峰    客户服务电话：4008323000    研究东谈主：徐玲娟    网址：www.csco.com.cn    （74）太平洋证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    法定代表东谈主：李长伟    客户服务电话：95397    研究东谈主：王婧    网址：www.tpyzq.com    （75）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新时间诱骗区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼    法定代表东谈主：庞介民    客户服务电话：95391    研究东谈主：王雅薇    网址：www.tfzq.com    （76）天相合资照拂人有限公司    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505    法定代表东谈主：林义相    客户服务电话：010-66045678    研究东谈主：谭磊    网址：jijin.txsec.com    （77）万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 法定代表东谈主：王达 客户服务电话：95322 研究东谈主：丁念念 网址：www.wlzq.cn （78）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 客户服务电话：95582 研究东谈主：张吉安 网址：www.west95582.com （79）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客户服务电话：95351 研究东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com （80）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座 法定代表东谈主：祝瑞敏 客户服务电话：95321 研究东谈主：唐静 网址：www.cindasc.com （81）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 客户服务电话：95562               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    研究东谈主：谢高得    网址：www.xyzq.com.cn    （82）英大证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层    办公地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦东区 30、31 楼    法定代表东谈主：段光明    客户服务电话：4000188688    研究东谈主：王晓静    网址：www.ydsc.com.cn    （83）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号    法定代表东谈主：霍达    客户服务电话：95565    研究东谈主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （84）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东谈主：王晟    客户服务电话：95551    研究东谈主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （85）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东谈主：高涛    客户服务电话：95532    研究东谈主：万玉琳             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    网址：www.ciccwm.com    （86）中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    法定代表东谈主：李永湖    客户服务电话：95329    研究东谈主：李曦    网址：www.zszq.com    （87）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪    客户服务电话：95538    研究东谈主：许曼华    网址：www.zts.com.cn    （88）中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东谈主：李安有    客户服务电话：024-95346    研究东谈主：孙丹华    网址：www.iztzq.com    （89）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼    法定代表东谈主：王广学    客户服务电话：4008877780    研究东谈主：刘芸 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  办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东谈主：郭成林   客户服务电话：956039   研究东谈主：朱琳   网址：www.cnpsec.com   （96）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东谈主：李抱   客户服务电话：4009160666   研究东谈主：程亮   网址：www.yongxingsec.com   （97）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢   办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号   法定代表东谈主：张旭阳   客户服务电话：95055   研究东谈主：宋刚              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   网址：www.duxiaoman.com   （98）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东谈主：王伟刚   客户服务电话：400-619-9059   研究东谈主：宋子琪   网址：www.hcjijin.com   （99）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东谈主：李昭琛   客户服务电话：010-62675369   研究东谈主：李唯   网址：http://fund.sina.com.cn   （100）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东谈主：李楠   客户服务电话：400-159-9288 （新）   研究东谈主：袁园   网址：www.danjuanapp.com   （101）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东谈主：樊怀东   客户服务电话：4000-899-100   研究东谈主：于秀          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 网址：www.yibaijin.com （102）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区缔造路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：广州市河汉区珠西路 15 号珠江城大厦 42 楼 法定代表东谈主：王建华 客户服务电话：400-080-3388 研究东谈主：史若芬 网址：http://www.puyiwm.com/ （103）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表东谈主：王莉 客户服务电话：400-920-0022 研究东谈主：刘洋 网址：www.licaike.com （104）嘉实钞票照料有限公司 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号 办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层 法定代表东谈主：张峰 客户服务电话：400-021-8850 研究东谈主：闫欢 网址：www.harvestwm.cn （105）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济诱骗区古檀通衢 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东谈主：吴言林 客户服务电话：025-66046166 转 849 研究东谈主：孙平 网址：www.huilinbd.com （106）京东肯特瑞基金销售有限公司               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济时间诱骗区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    研究东谈主：任红艳    网址：京东金融 APP    （107）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街谈文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南通衢 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东谈主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    研究东谈主：黄睿剀    网址：蚂蚁钞票 APP    （108）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    法定代表东谈主：钱燕飞    客户服务电话：95177    研究东谈主：王峰    网址：www.snjijin.com    （109）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 A 栋 3 层    法定代表东谈主：吴卫国    客户服务电话：400－821－5399    研究东谈主：黄欣文/吕本泉    网址：www.noah-fund.com    （110）上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层  法定代表东谈主：张跃伟  客户服务电话：400-820-2899  研究东谈主：孙娅雯  网址：www.erichfund.com  （111）上海大聪惠基金销售有限公司  注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元  办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼  法定代表东谈主：张俊  客户服务电话：021-20292031  研究东谈主：张蜓  网址：www.wg.com.cn  （112）上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层  法定代表东谈主：陶怡  客户服务电话：400-700-9665  研究东谈主：杨樾  网址：www.howbuy.com  （113）上海中原钞票投资照料有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室  办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室  法定代表东谈主：李一梅  客户服务电话：400-817-5666  研究东谈主：穆文燕  网址：www.amcfortune.com  （114）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    法定代表东谈主：王翔    客户服务电话：400-820-5369    研究东谈主：骆皖    网址：www.jiyufund.com.cn    （115）上海凯石钞票基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    法定代表东谈主：陈继武    客户服务电话：400 643 3389    研究东谈主：王哲宇    网址：www.vstonewealth.com    （116）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    法定代表东谈主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    研究东谈主：张佳慧    网址：www.leadbank.com.cn    （117）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    法定代表东谈主：燕斌    客户服务电话：400-118-1188    研究东谈主：陈东    网址：www.66liantai.com    （118）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    法定代表东谈主：郭坚          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 客户服务电话：400-866-6618 研究东谈主： 江怡 网址：www.lu.com （119）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区徐家汇街谈宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东谈主：其实 客户服务电话：400-1818-188 研究东谈主：王超 网址：www.1234567.com.cn （120）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼 办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 法定代表东谈主：冷飞 客户服务电话：400-711-8718 研究东谈主：毛善波 网址：挖玉帛 APP （121）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表东谈主：王廷富 客户服务电话：400-799-1888 研究东谈主：朱迪 网址：www.520fund.com.cn （122）上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：上海市虹口区杨树浦路嘉昱大厦 6 楼 法定代表东谈主：许欣 客户服务电话：400-700-9700 研究东谈主：张政              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    网址：https://www.qiangungun.com/    （123）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区南山街谈科苑路 18 号东方科技大厦 18F    法定代表东谈主：陈姚坚    客户服务电话：400-8224-888    研究东谈主：张烨    网址：www.jfzinv.com    （124）深圳市新兰德证券投资征询有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704    办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室    法定代表东谈主：陈操    客户服务电话：400-850-7771    研究东谈主：孙博文    网址：www.new-rand.cn    （125）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801    办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元    法定代表东谈主：薛峰    客户服务电话：4006-788-887    研究东谈主：童彩平    网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com    （126）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦    办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦    法定代表东谈主：刘明军    客户服务电话：4000-890-555    研究东谈主：郑骏锋    网址：www.tenganxinxi.com          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 （127）玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东谈主：马永谙 客户服务电话：400-080-8208 研究东谈主：姜帅伯 网址：www.licaimofang.cn （128）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表东谈主：沈伟桦 客户服务电话：400-6099-200 研究东谈主：刘梦轩 网址：www.yixinfund.com （129）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东谈主：凌顺平 客户服务电话：952555 研究东谈主：费超超 网址：www.5ifund.com （130）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东谈主：吴志坚 客户服务电话：4008-909-998 研究东谈主：焦金岩 网址：www.jnlc.com （131）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   法定代表东谈主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   研究东谈主：高皓辉   网址：www.yingmi.cn   （132）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务布告有限公司）   办公地址：深圳市前海深港协调区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务布告有限公司）   法定代表东谈主：TAN YIK KUAN   客户服务电话：400-684-0500   研究东谈主：叶健   网址：www.ifastps.com.cn （三）、场内销售机构   本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有基金销售业务履历的会员单 位（具体名单详见基金份额发售公告或研究业务公告）进行。尚未取得相应业务 履历，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可代理投资者通过深圳证券交易 所交易系统参与本基金的上市交易。 二、注册登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938907           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  研究东谈主：赵亦清 三、出具法律意见书的讼师事务所  上海市通力讼师事务所  地址：上海市银城中路 68 号 时期金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  研究东谈主：吕红  研究电话：021-31358666-8776  承办讼师：秦悦民、王利民 四、审计基金财产的管帐师事务所  称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊粗鄙合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  践诺事务合伙东谈主：邹俊  承办注册管帐师：王国蓓、张楠  电话：(021) 2212 2775  传真：(021) 6288 1889  研究东谈主：倪益            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                  第六部分 基金的召募    本基金经 2009 年 8 月 31 日中国证券监督照料委员会证监许可【2009】第 基金合同过火他研究规矩召募，召募期从 2009 年 9 月 8 日起，至 2009 年 10 月         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书              第七部分 基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2009 年 10 月 30 日矜重奏效。本基金基金合同奏效 后，基金份额持有东谈主数目动怒两百东谈主或者基金资产净值低于五千万元的，基金管 理东谈主应当实时回报中国证监会；一语气 20 个办事日出现上述情形的，基金照料东谈主 应向中国证监会说明原因并报送处置有筹办。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书            第八部分 基金份额的上市交易   本基金为上市契约型洞开式基金，投资者不错通过上市交易、场外申购赎回、 场内申购赎回三种方式，收尾 A 类基金份额的日常交易。如无特别说明，本莽撞 定仅适用于基金 A 类基金份额。   改日，基金照料东谈主在履行研究轨范后也可恳求本基金 C 类基金份额等其他 份额类别上市交易，基金照料东谈主可根据需要修改基金合同研究内容，但应在实施 日前依照《信息裸露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   深圳证券交易所。   本基金已于 2010 年 1 月 8 日在深圳证券交易所上市交易。   （1）本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；   （2）本基金实行价钱涨跌幅戒指，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；   （3）本基金买入申报数目为 100 份或其整数倍；   （4）本基金申报价钱最小变动单元为 0.001 元东谈主民币；   （5）本基金上市交易遵命《深圳证券交易所交易规则》过火他研究规矩。   本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所的研究规矩办理。   本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同期揭示基金前一交易日的基金份额净值。   发生下列情形之一时，本基金应暂停上市：   （1）基金份额持有东谈主数一语气 20 个办事日低于 1000 东谈主；   （2）基金总份额一语气 20 个办事日低于 2 亿份；   （3）违背国度法律、行政律例，中国证监会决定暂停本基金上市；   （4）深圳证券交易所以为须暂停上市的其他情形。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   暂停上市情形放弃后，基金照料东谈主可向深圳证券交易所提倡规复上市恳求； 经深圳证券交易所核准后，可规复本基金上市。   发生下列情况之一时，本基金应拆开上市交易：   （1）自暂停上市之日起半年内未能放弃暂停上市原因的；   （2）基金合同拆开；   （3）基金份额持有东谈主大会决定拆开上市；   （4）深圳证券交易所以为须拆开上市的其他情况。   发生上述拆开上市情形时，由证券交易所拆开其上市交易，基金照料东谈主报经 中国证监会备案后拆开本基金的上市，并在规矩报刊和网站上刊登拆开上市公告。 研究规矩内容进行调养的，本基金合同相应给予修改，并按照新规矩践诺，且此 项修改毋庸召开基金份额持有东谈主大会。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书           第九部分 基金份额的申购与赎回   本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市交易、场外申购赎回、场内申购 赎回三种方式，收尾基金份额的日常交易。C 类基金份额不上市交易，也不开设 场内申购、赎回的方式，投资者只可通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额。 一、申购与赎回办理的局面   投资者可使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理申购、赎回 业务，场内销售机构为具有基金销售业务履历的深圳证券交易所会员单元。投资 者还可使用洞开式基金账户，通过基金照料东谈主、场外售售机构办理申购、赎回业 务。   投资者应当在基金照料东谈主和场内、场外售售机构办理基金申购、赎回业务的 营业局面或按基金照料东谈主和场内、场外售售机构提供的其他方式办理基金的申购 和赎回。本基金场内、场外售售机构名单将由基金照料东谈主在招募说明书、发售公 告或其他公告中列明。   基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东谈主网站公示。 二、申购与赎回办理的时分   投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平时交易日的交易时分。基金照料东谈主根据法律律例、中国 证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务 办理时分在招募说明书中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更或其 他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应的调养，但 应在实施日前依照《信息裸露办法》的研究规矩在中国证监会规矩媒介上公告。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金 A 类基金份额已于 2010 年 1 月 8 日起运转办理包括申购、赎回在内 的日常交易业务，本基金 C 类基金份额已于 2020 年 11 月 10 日起运转办理包括 申购、赎回在内的日常交易业务。 购、赎回或者颐养。投资者在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或 颐养恳求的，其基金份额申购、赎回或颐养价钱为下次办理该类别基金份额申购、 赎回时分所在洞开日的价钱。 三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计较； 需盲从深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的研究业务规则。若相 关法律律例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限使命公司对 场内申购、赎回业务规则有新的规矩，将按照新规矩践诺； 对基金份额持有东谈主在该销售机构托管的份额进行赎回处理时，申购阐述日历在先 的基金份额先赎回，申购阐述日历在后的基金份额后赎回，以信赖赎回份额所适 用的费率； 业务办理时分收尾后不得取销； 理东谈主必须在新规则运转实施前依照《信息裸露办法》的研究规矩在规矩媒介上公 告。 四、申购与赎回的轨范           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   投资者必须根据销售机构规矩的轨范，在洞开日的交易时安分提倡申购或赎 回的恳求。   投资者在提交申购恳求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回恳求时须持有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效 而不予成交。   T 日规矩时分受理的恳求，平时情况下，基金照料东谈主或注册登记机构在 T+1 日内对基金投资者申购、赎回恳求的有用性进行阐述。投资者应在 T+2 日起到 销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询恳求的阐述情况。   基金销售机构受理恳求并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回恳求。申购和赎回恳求的阐述以基金照料东谈主或其奉求的注册登记 机构或的阐述结果为准。   申购接纳全额交款方式，若资金在规矩时安分未全额到账则申购不顺利，申 购款项将归还投资者账户。   投资者赎回恳求成交后，基金照料东谈主应通过注册登记机构及研究基金销售机 构按规矩向投资者支付赎回款项，赎回款项在自基金投资者提倡的赎回恳求被确 认有用之日起不妥先 7 个办事日的时安分划往投资者银行账户。在发生多数赎回 时，赎回款项的支付办法按本基金合同和研究法律律例规矩处理。 五、基金份额的类别   本基金根据申购费、销售服务费收取方式及交易方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。   在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服 务费的基金份额称为 A 类基金份额；从本类基金资产上钩提销售服务费，并不 再收取申购用度的基金份额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额区别建立代码。A 类基金份额通过场外和场内 两种方式申购、赎回，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上 市交易），A 类基金份额持有东谈主可进行跨系统转登记；C 类基金份额通过场外方 式申购、赎回，不在交易所上市交易。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 额和 C 类基金份额将区别计较和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净 值。   投资东谈主可自行选拔申购的基金份额类别。在稳当研究法律律例和基金份额上 市条件的前提下，本基金照料东谈主不错恳求本基金某类或多类基金份额在深圳证券 交易所上市交易。   根据基金运作情况，基金照料东谈主可在不违背法律律例的规矩、基金合同的约 定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商， 住手现有基金份额类别的销售、变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费 率或变更收费方式、或者加多新的基金份额类别等，调养前基金照料东谈主需实时公 告并报中国证监会备案，不需要召开基金份额持有东谈主大会。 六、申购和赎回的数额和价钱   （1）单笔申购的最低金额为 1 元，销售机构在此最低最先金额以上有另有 约定的，从其约定；直销中心单个账户初次申购的最低金额为东谈主民币 50，000 元 （含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 10，000 元（含申购费）。基金 照料东谈主可根据市集情况，调养本基金申购的最低金额。   （2）基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，每次场外赎回恳求不得低于 1 份 基金份额；场内单笔赎回的基金份额必须是整数份；基金份额持有东谈主赎回时或赎 回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 1 份的，需一次全部赎回。   （3）本基金基金份额持有东谈主每个交易账户的最低份额余额为 1 份。基金份 额持有东谈主因赎回、颐养等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份 时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。   申购金额和赎回份额的数目戒指。基金照料东谈主必须在调养前依照《信息裸露 办法》的研究规矩在中国证监会规矩媒介上公告。 基金照料东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 具体请参见研究公告。             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。注册登记机构根据单次申购 的试验阐述金额信赖每次申购所适用的费率并区别计较，计较公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少量点后两位。场内申购份额保留到整数位， 不及一份基金份额部分的申购资金零头由交易所会员单元返还给投资者；场外申 购份额以四舍五入方式保留到少量点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金 财产承担。   例一，某投资者通过场外投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率 为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额 为：   申购用度=5，000×1.2%/(1+1.2%)=59.29 元   申购用度=5，000-59.29=4，940.71 元   申购份数=4，940.71/1.1280=4，380.06 份   即：某投资者通过场外投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当 日 A 类基金份额净值为 1.1280 元，则可得到 4，380.06 份基金份额。   例二：某投资者通过场内投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的 申购费率为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其申购手续 费、可得到的申购份额及返还的资金余额为：   申购用度=10，000×1.2%/(1+1.2%)=118.58 元   申购手续费=10，000-118.58=9，881.42 元   申购份额=9，881.42/1.0250=9，640.41 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得 A 类基金份额为 9，640 份， 整数位后少量部分的申购份额对应的资金返还给投资者。具体计较公式为：   试验净申购金额=9，640×1.0250=9，881.00 元   退款金额=10，000-9，881.00-118.58=0.42 元             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    即：投资者投资 10，000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到 A 类基金基金份额 9，640 份，退款    投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。计较公式如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回费＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留少量点后两位，由此误差产生的收益 或损失由基金财产承担。    例三：某场外基金份额持有东谈主办有本基金 A 类基金份额 10，000 份基金份额 一年后(未满 2 年)决定赎回，对应的赎回费率为 0.25%，假定赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.1480=11，480 元    赎回用度=11，480×0.25%=28.70 元    净赎回金额=11，480-28.70=11，451.30 元    即：某基金份额持有东谈主办有 10，000 份本基金 A 类基金份额一年后(未满 2 年) 赎回，假定赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回 金额为 11，451.30 元。    例四：某投资者从场内赎回本基金 A 类基金份额 10，000 份基金份额（持有 大于 7 日），赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元， 则其可得净赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.1480=11，480 元    赎回用度=11，480×0.5%=57.40 元    净赎回金额=11，480-57.40=11，422.60 元    即：投资者从深圳证券交易所场内赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假 设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11，422.60 元。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   T 日的各类基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错稳当延伸计较或公告。计较公式为：   T 日各类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额 数目   本基金各类基金份额净值的计较，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位 四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。 七、申购与赎回的用度 基金资产，用于基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。本基金的 C 类基 金份额不收取申购用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，其中 对于接续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额归入基金财产，维接续持有 期满 7 日或以上的，不低于赎回费总额 25%的部分归基金财产，其余部分用于支 付注册登记费和其他必要的手续费。 其中对于接续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费。 按照申购金额逐级递减，注册登记机构根据单次申购的试验阐述金额信赖每次申 购所适用的费率并区别计较。试验践诺的申购费率如下：  业务类型          金     额                   费率             申购金额 ≥ 500 万          按笔收取，1000 元/笔   申购    100 万元 ≤ 申购金额             申购金额 基金 A 类基金份额的赎回费率如下：  业务类型        持有期                 A 类基金份额赎回费率  场外赎回        7 日（含）以上，1 年以下      0.5%          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  场内赎回  （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：   业务类型              持有期              C 类基金份额赎回费率    赎回      7 日（含）以上，30 日以下               0.5% 制定基金促销筹办。基金促销筹办不错针对以特定交易方式（如网上交易等）进 行基金交易的投资者等如期或不如期地开展。在基金促销行径期间，按照研究监 管部门要求履行研究手续后，基金照料东谈主不错对促销行径范围内的投资者调低基 金申购费率、赎回费率。 理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前 2 个办事日前在规矩媒介公告。 八、申购与赎回的注册登记 东谈主规矩的时分之前不错取销。 并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的注册登记手续。 调养，并最迟于运转实施 3 个办事日前给予公告。 九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购恳求：           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 产净值； 对基金功绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额持有东谈主的利益的情形； 额持有东谈主利益； 份额的比例达到或者当先 50%，或者变相阴私 50%聚合度的情形时； 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在关键不信赖性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购恳求；   发生上述 1、2、3、4、7、8 项暂停申购情形时，基金照料东谈主应当根据研究 规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购恳求被断绝，被断绝的 申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况放弃时，基金照料东谈主应实时规复申 购业务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资者的赎回恳求或减速支付赎 回款项： 净值。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在关键不信赖性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金照料东谈主应当暂停接受基金赎回恳求或减速支付赎回款项；           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   发生上述情形时，基金照料东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，基金照料东谈主应按时足额支付；如暂时不成足额支付，可支付部分按单个账户 恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可脱期支付，并以后续 洞开日各类基金份额的基金份额净值为依据计较赎回金额。若一语气两个或两个 以上洞开日发生多数赎回，脱期支付最长不得当先 20 个办事日，并在中国证监 会规矩媒介上公告。投资者在恳求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分 给予取销。在暂停赎回的情况放弃时，基金照料东谈主应实时规复赎回业务的办理并 给予公告。 十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金 颐养中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金颐养中转入恳求份额 总和后的余额)当先前一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决 定全额赎回或部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金照料东谈主以为有智力支付投资者的赎回恳求时，按平时 赎回轨范践诺。   (2)部分顺延赎回：当基金照料东谈主以为支付投资者的赎回恳求有艰难或以为 支付投资者的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10％的前 提下，对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回恳求总量的比例，信赖当日受理的赎回份额；当日未能赎回部分，投 资者在提交赎回恳求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动 转入下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以该下一洞开日各类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资 者未能赎回部分作自动脱期赎回处理。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东谈主当先基金总份额 30%的 赎回恳求（简称“大额赎回恳求东谈主”）情形下，基金照料东谈主应当脱期办理赎回恳求。 基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的前提下， 优先阐述其他赎回恳求东谈主（简称“小额赎回恳求东谈主”）的赎回恳求：若小额赎回申 请东谈主的赎回恳求在当日给予全部阐述，则基金照料东谈主在仍可接受赎回恳求的范 围内对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求按比例阐述，对大额赎回恳求东谈主未予阐述的 赎回恳求脱期办理；若小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日未予全部阐述，则对未 阐述的赎回恳求（含小额赎回恳求东谈主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东谈主的全部 赎回恳求）脱期办理。脱期办理的赎回恳求适用本条文定的脱期赎回或取消赎回 的规则；同期，基金照料东谈主应当对脱期办理的事宜在规矩媒介上刊登公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金照料东谈主应当立即向中国证监会备案， 并通过邮寄、传真或者招募说明书规矩的其他方式在 3 个交易日内陈说基金份额 持有东谈主，说明研究处理方法，在 2 日内在规矩媒介刊登公告。   一语气 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金照料东谈主以为有必要，可暂停接 受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得当先正 常支付时分 20 个办事日，并应当在规矩媒介上进行公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金重新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各类基金份额的基金 份额净值。 赎回时，基金照料东谈主应提前 2 日在规矩媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公 告，并公告最近 1 个洞开日的各类基金份额的基金份额净值。 停公告 1 次。暂停收尾，基金重新洞开申购或赎回时，基金照料东谈主应提前 2 日在        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 规矩媒介上一语气刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的各 类基金份额的基金份额净值。 十三、基金的颐养   为通俗基金份额持有东谈主，改日在各项时间条件和准备完备的情况下，投资者 不错依照基金照料东谈主的研究规矩选拔在本基金和基金照料东谈主照料的其他基金之 间进行基金颐养。基金颐养的数额戒指、颐养费率等具体规矩不错由基金照料东谈主 届时另行规矩并公告。 十四、基金的非交易过户   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制践诺和经注册登记机构认同 的其他情况下的非交易过户。其中：   “继承”指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；   “捐赠”仅指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基 金会或社会团体的情形；   “司法强制践诺”是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。   办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的研究云尔，顺利 向基金注册登记机构恳求办理。   稳当条件的非交易过户恳求自恳求受理日起二个月内办理；恳求东谈主按基金注 册登记机构规矩的轨范缴纳过户用度。 十五、基金的转托管   本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在注 册登记系统持有东谈主洞开式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基金份 额登记在证券登记结算系统持有东谈主深圳证券账户下。登记在证券登记结算系统中 的基金份额既不错在深圳证券交易所上市交易，也不错顺利恳求场内赎回。登记 在注册登记系统中的基金份额可恳求场外赎回。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转登记。跨系统转登记仅适用于 本基金 A 类基金份额。如日后 C 类基金份额通畅跨系统转登记的，基金照料东谈主 将另行公告。   （1）系统内转托管是指持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托 管的步履。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金赎回 业务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理上市 交易或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转登记是指持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登 记结算系统之间进行转登记的步履。   （2）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司 的研究规矩办理。   具体办理方法参照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司的相 关规矩以及基金销售机构的业务规则。 十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结 部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   在研究法律律例有明确规矩的条件下，基金注册登记机构不错办理基金份额 的质押业务，并将制定和实施相应的业务规则。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                第十部分 基金的投资 一、投资认识   本基金接纳指数化投资方式，通过有用的投资轨范不休和数目化风险照料手 段，贬抑基金投资组合相对于功绩比较基准的偏离度，收尾对功绩比较基准的有 效追踪。本基金照料东谈主将力图贬抑本基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均 追踪偏离度的实足值不妥先 0.35%，年化追踪误差小于 4％。 二、投资标的和范围   本基金投资范围为具有讲究流动性的金融用具，包括标的指数成份股及备选 成份股、新股（初次公诱骗行股票或增发）、存托凭证、固定收益居品、权证以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。其中股票资产及存托凭 证占基金资产的比例为 90%-95%，投资于研究标的指数成份股及备选成份股的 比例不低于基金资产的 80%。现款、固定收益类资产以及中国证监会允许基金投 资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%，其中现款或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金及应收申购款等。   如今后法律律例或监管机构允许基金投资其他金融用具，基金照料东谈主在履行 稳当轨范后，不错将其纳入投资范围。 三、投资理念   本基金以追踪中证 A100 指数为原则，进行被迫式指数化长久投资，使投资 者充分共享中国经济增长和证券市集发展的效果。 四、投资策略   本基金采选完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应调养。当预期成 份股发生调养和成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和赎回        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 等对本基金追踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性 不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金司理不错对投资 组合进行稳当调养，以便收尾对追踪误差的有用贬抑。   本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 90%-95%，本基金将根据 市集的试验情况，稳当调养基金资产的配置比例，以保证对标的指数的有用追踪。 如果法律律例允许，本基金在履行稳当轨范后不错将股票及存托凭证投资比例提 高到基金资产净值的 100%，功绩比较基准同期相应变更，此事项无需召开基金 份额持有东谈主大会。   （1）股票组合构建原则及方法   本基金股票资产投资接纳完全复制标的指数的方法进行投资。频繁情况下， 本基金根据标的指数身分股票在指数中的权重信赖身分股票的买卖数目。但在特 殊情况下，本基金将选拔其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这 些情况包括但不限于以下情形： 素，使基金照料东谈主无法依指数权重购买某成份股； 政处罚或司法诉讼；   为了减小追踪误差，本基金按照同行业，周边市值，研究性高及 β 值周边等 原则来选拔替代股票。   （2） 股票组合调养   本基金股票组合将根据标的指数的编制规则、备选股票的预期及调养公告， 对股票投资组合实时进行调养。   a）标的指数成份股日常追踪          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   当成份股发生增发、配股、分成等情况或其他原因而影响成份股在指数中权 重的步履时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调养股票投资组合。   b）标的指数成份股票临时调养   在标的指数成份股票调养周期内，若出现成份股票临时调养的情形，本基金 将密切体恤样本股票的调养，并实时制定相应的投资组合调养策略。   c）申购赎回调养   本基金将根据本基金的申购和赎回情况，结合基金的现款头寸照料，对股票 投资组合进行调养，从而有用追踪标的指数。   本基金照料东谈主将逐日追踪基金组合与标的指数发扬的偏离度，每月末、季度 末如期分析基金与标的指数发扬的偏离，并对追踪误差等进行分析，信赖追踪误 差开始，优化指数追踪有筹办。   （3）存托凭证投资策略   本基金在详细研究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。   本基金债券投资为在追踪误差与流动性风险双重不休下的投资。本基金将以 裁减基金的追踪误差为目的，在研究流动性风险的前提下，构建债券投资组合。 五、投资决策   （1）投资决策须稳当研究法律、律例和基金合同的规矩；   （2）投资决策是根据本基金居品的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 零丁完成相应的研究回报，为投资策略提供依据。   本基金接纳投资决策委员会疏导下的团队式投资照料模式。投资决策委员会 如期或不如期就投资照料业务的关键问题进行计划。基金司理、分析师、交易员         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 在投资照料过程中既密切协调，又使命明确，在各自职责内按照业务轨范零丁工 作并合理地相互制衡。具体的决策过程如下：   （1）投资决策委员会依据国度研究基金投资方面的法律和行业照料律例， 决定公司针对市集环境关键变化所采选的对策；决定投资决策轨范和风险贬抑系 统及作念出必要的调养；对旗下基金关键投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东谈主在公司研究规章轨制授权范围内，对关键投资进行审 查批准；况且根据基金合同的研究规矩，在组合功绩比较基准的基础上，制定各 组合股产和行业配置的偏差度筹办。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提倡宏不雅策略意见、债券配置策略及行业配置意见。   （4）如期不如期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师意见的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是率领各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东谈主授权下，根据部门例会所信赖的资产/行业 配置策略以及偏差度筹办，在充分听取分析师证券配置意见的基础上，进行投资 组合的资产及行业配置；之后，在分析师设定的证券池内，根据所照料组合的风 险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。   （7）风险照料部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与贬抑。   （8）风险照料部负责完成里面基金功绩评估，并完成研究评价回报。   投资决策委员会有权根据市集变化和试验情况的需要，对上述投资照料轨范 作念出调养。 六、功绩比较基准   基金功绩比较基准＝中证 A100 指数×95％＋活期入款利率（税后）×5％   改日若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会回报并提倡处置方 案，如更换基金标的指数、颐养运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拆开。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置有筹办确如期间，基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作。 七、风险收益特征   本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。 八、投资戒指   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规矩的除外；   （5）向基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、支配证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；   （7）依照法律、行政律例研究法律律例规矩，由国务院证券监督照料机构 规矩辞谢的其他行径。   (1) 本基金持有的股票资产及存托凭证占基金资产比例为 90%-95%，持有的 债券、现款等其它金融用具占基金资产的比例为 5%-10%；   (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产的 80%；   (3)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不妥先基金资产净值的 10%， 但标的指数成份股不受此限；   (4)本基金照料东谈主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不妥先该证券 的 10%，但标的指数成份股不受此限；   (5)本基金持有的全部权证，其市值不得当先基金资产净值的 3%；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   (6)本基金持有的团结权证不妥先该权证的 10%；本基金照料东谈主照料的全部 基金持有的团结权证，不得当先该权证的 10%；本基金在职何交易日买入权证的 总金额，不得当先上一交易日基金资产净值的 0.5%；   (7)本基金干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得当先基金 资产净值的 40%；   (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基 金持有资产支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再稳当投资轨范，应在评级 回报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不妥先本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (10)本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支撑证券的比例，不得当先 该资产支撑证券范围的 10%；本基金照料东谈主照料的全部基金投资于团结原始权 益东谈主的各类资产支撑证券，不得当先其各类资产支撑证券系数范围的 10%；   (11)如果法律律例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货过火它金融 生息用具时，投资比例顺从法律律例和监管机构的规矩；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得当先本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东谈主之 外的因素致使本基金投资于流动性受限资产的市值系数当先本基金资产净值的   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   (14)本基金投资存托凭证的比例戒指依照境内上市交易的股票践诺，与境内 上市交易的股票合并计较；   (15)法律律例及中国证监会规矩的其他戒指。   本基金应在基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金 合同的研究约定。   《基金法》过火他研究法律律例或监管部门取消上述戒指的，履行稳当轨范 后，基金不受上述戒指。              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书      除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券市集波动、上市公司合并或 基金范围变动等基金照料东谈主之外的原因导致的投资组合不稳当上述约定的比例 不在戒指之内，但基金照料东谈主应在 10 个交易日内进行调养，以达到轨范。法律 律例另有规矩的从其规矩。      基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起运转。 九、基金照料东谈主代表基金期骗激动和债权东谈主权利的处理原则 持有东谈主的利益； 牟取任何不妥利益。 额持有东谈主的利益。 十、投资组合回报      基金照料东谈主的董事会及董事保证本回报所载云尔不存在子虚纪录、误导性陈 述或关键遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完竣性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 12 月 内容不存在子虚纪录、误导性述说或者关键遗漏。      本投资组合回报所载数据收尾 2024 年 9 月 30 日，开始于本基金 2024 年第                                                    占基金总资产 序号           名堂                 金额(元)                                                    的比例(%)      其中：股票                         58，087，221.10       92.55                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书         其中：债券                                     -               -         资产支撑证券                                    -               -         其中：买断式回购的买入返售                                                   -               -         金融资产                                                           占基金资产净值 代码               行业类别              公允价值（元）                                                            比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                        -               -     B 采矿业                                             -               -     C 制造业                                             -               -     D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                                -               -     E 建筑业                                             -               -     F 批发和零卖业                                          -               -     G 交通运输、仓储和邮政业                                     -               -     H 住宿和餐饮业                                          -               -     I   信息传输、软件和信息时间服务业                     50，008.00            0.08     J 金融业                                             -               -     K 房地产业                                            -               -     L 租出和商务服务业                                        -               -     M 科学研究和时间服务业                                      -               -           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 N     水利、环境和寰球设施照料业                           -            - O     住户服务、修理和其他服务业                           -            -  P          栽植                                -            - Q         卫生和社会办事                             -            - R        文化、体育和文娱业                            -            -  S          详细                                -            -             系数                       50，008.00         0.08                                                   占基金资产净值 代码         行业类别              公允价值（元）                                                    比例（％） A 农、林、牧、渔业                          630，742.20         1.01 B 采矿业                              3，755，796.12        6.01 C 制造业                             34，486，882.93       55.16 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                 2，696，252.40        4.31 E 建筑业                               974，887.32         1.56  F 批发和零卖业                                     -            - G 交通运输、仓储和邮政业                      2，340，229.98        3.74 H 住宿和餐饮业                                      -            -  I   信息传输、软件和信息时间服务业               3，145，245.17        5.03  J 金融业                             7，502，332.65       12.00 K 房地产业                              855，688.00         1.37 L 租出和商务服务业                          727，372.07         1.16 M 科学研究和时间服务业                        553，340.48         0.89 N     水利、环境和寰球设施照料业                           -            - O     住户服务、修理和其他服务业                           -            -  P          栽植                                -            - Q         卫生和社会办事                   368，443.78         0.59 R        文化、体育和文娱业                            -            -  S          详细                                -            -             系数                    58，037，213.10       92.83               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 本基金本回报期末未持有港股通股票。 细                                                           占基金资产 序号       股票代码     股票称呼      数目(股)         公允价值(元)                                                           净值比例(％) 细                                                           占基金资产 序号       股票代码     股票称呼      数目(股)         公允价值(元)                                                           净值比例(％) 本基金本回报期末未持有债券。 本基金本回报期末未持有债券。 资明细 本基金本回报期末未持有资产支撑证券。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 本基金本回报期末未持有贵金属投资。 本基金本回报期末未持有权证。 本基金本回报期末未持有股指期货。 根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 本基金本回报期末未持有国债期货。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 制日前一年内曾受到中国证券监督照料委员会的处罚。 本基金对上述主体所刊行证券的投资决策轨范稳当研究法律律例、基金合同及公 司轨制的规矩。 除上述主体外，基金照料东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期 被监管部门立案探访，或在本回报编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。 的股票。            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 序号    称呼                金额（元） 本基金本回报期末未持有处于转股期的可颐养债券。 本基金本回报期末指数投资前十名股票中未存在畅通受限情况。 本基金本回报期末前五名积极投资中不存在畅通受限情况。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                        第十一部分 基金的功绩    基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。    基金照料东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表                      净值增长率    功绩比较基     功绩比较基            净值增长   阶段                 轨范差      准收益率      准轨范差     (1)－(3)   (2)－(4)            率（1）                       （2）      （3）       （4） 日（基金 合同奏效  日）-    日  月 1 日-    日  月 1 日-    日  月 1 日-    日                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-     38.73%    1.32%   22.88%    1.33%   15.85%   -0.01%                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    日  月 1 日-    日  月 1 日-    日  月 1 日-    日 日（基金 合同奏效       75.04%     1.31%   21.68%     1.31%   53.36%    0.00%  日）- 月 30 日                      净值增长率    功绩比较基     功绩比较基            净值增长   阶段                 轨范差      准收益率      准轨范差     (1)－(3)   (2)－(4)            率（1）                       （2）      （3）       （4）  日-2020    5.95%      0.86%    5.15%     0.86%   0.80%     0.00% 年 12 月  月 1 日-    -3.56%     1.13%    -9.98%    1.18%   6.42%     -0.05%                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 日-2024     -14.23%   1.08%   -22.65%     1.10%   8.42%   -0.02%  年9月 二、本基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图：    （2009 年 10 月 30 日至 2024 年 9 月 30 日）    （2020 年 11 月 10 日至 2024 年 9 月 30 日）        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   注：按照本基金合同规矩，本基金建仓期为基金合同奏效之日起六个月。建 仓期满于今，本基金投资组合均达到本基金合同第十五条（二）、                             （七）规矩的比 例戒指及本基金投资组合的比例范围。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第十二部分 基金的财产 一、基金资产总值   本基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收申 购款以过火他资产的价值总和。 二、基金资产净值   本基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 三、基金财产的账户   本基金财产以基金步地开立银行入款账户，以基金托管东谈主的步地开立证券交 易算帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的步地开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相零丁。 四、基金财产的撑持及刑事使命 基金托管东谈主撑持。 财产和收益归入基金财产。 其他基金合同约定的用度。基金照料东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律使命， 其债权东谈主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权利。 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。 分。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书               第十三部分 基金资产的估值 一、估值目的   基金估值的目的是为了准确、信得过地反馈基金资产的价值。本基金各类基金 份额的申购、赎回价钱应按基金估值后信赖的该类基金份额净值计较。 二、估值日   本基金的估值日为研究的证券交易局面的平时营业日以及国度法律律例规 定需要对外裸露基金净值的非营业日。 三、估值对象   基金所持有的资产和欠债。 四、估值方法   （1）上市畅通股票的估值   上市畅通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生关键变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近 交易日后经济环境发生了关键变化的，可参考近似投资品种的现行市价及关键变 化因素，调养最近交易市价，信赖公允价钱。   （2）未上市股票的估值   送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在交易 所挂牌的团结股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生关键变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考近似投资品种的现行市价及关键变化因素，调养最近交易市价， 信赖公允价钱。   初次刊行未上市的股票，接纳估值时间信赖公允价值，在估值时间难以可靠 计量的情况下，按成本估值。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （3）有明确锁如期股票的估值   初次公诱骗行有明确锁如期的股票，团结股票在交易所上市后，按交易所上 市的团结股票的收盘价估值；非公诱骗行且处于明确锁如期的股票，按监管机构 或行业协会的研究规矩信赖公允价值。   （1）证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日 莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化，按最近交易日的收盘净 价估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化的，可参考近似投资品种的现 行市价及关键变化因素，调养最近交易市价，信赖公允价钱。   （2）证券交易所市集未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息(自债券计息肇始日或上沿路息日至估值当日的利息) 得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键 变化，按有交易的最近交易日所接纳的净价估值；如最近交易日后经济环境发生 了关键变化的，可参考近似投资品种的现行市价及关键变化因素，调养最近交易 市价，信赖公允价钱。   （3）未上市债券接纳估值时间信赖公允价值，在估值时间难以可靠计量的 情况下，按成本估值。   （4）在银行间债券市集交易的债券、资产支撑证券等固定收益品种，接纳 估值时间信赖公允价值。   （5）交易是以巨额交易方式转让的资产支撑证券，接纳估值时间信赖公允 价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （6）团结债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集区别 估值。   （1）配股权证的估值：   因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，接纳估值时间进行估值。   （2）认沽/认购权证的估值：   从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日 的收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化， 按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化的，可参          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 考近似投资品种的现行市价及关键变化因素，调养最近交易市价，信赖公允价钱； 未上市交易的认沽/认购权证接纳估值时间信赖公允价值，在估值时间难以可靠 计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，住手交易、但未行权 的权证，接纳估值时间信赖公允价值。 或应付利息。 利息。 估值，均应被以为接纳了稳当的估值方法。然则，如果基金照料东谈主有充足的事理 以为按上述方法对基金财产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金照料东谈主可 在详细研究市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基础上与 基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 五、估值轨范   基金日常估值由基金照料东谈主同基金托管东谈主一同进行。各类基金份额的基金份 额净值由基金照料东谈主完成估值后，将估值结果以书面体式报给基金托管东谈主，基金 托管东谈主按《基金合同》规矩的估值方法、时分、轨范进行复核，基金托管东谈主复核 无误后签章复返给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值 复核与基金管帐账目的查对同期进行。 六、暂停估值的情形 财产价值时；         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在关键不信赖性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停基金估值； 七、基金份额净值的阐述   用于基金信息裸露的各类基金份额净值由基金照料东谈主负责计较，基金托管东谈主 进行复核。基金照料东谈主应于每个办事日交易收尾后计较当日的各类基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金照料东谈主， 由基金照料东谈主对各类基金份额净值给予公布。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独建立基金代码， 区别计较和公布基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计较精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。 八、估值纰缪的处理 内发生差错时，视为该类基金份额净值估值纰缪。 值的准确性、实时性。当基金份额净值出现纰缪时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应 当立即给予纠正，并采选合理的步骤留心损失进一步扩大；当计价纰缪达到或超 过基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当报中国证监会备案；当计价纰缪达 到或当先基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并同期报中国证监会 备案。 九、特殊情形的处理 时，所形成的误差不当作基金份额净值纰缪处理。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采选必要、稳当、合理的步骤进行查验，但未 能发现纰缪的，由此形成的基金财产估值纰缪，基金照料东谈主和基金托管东谈主不错免 除补偿使命。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的步骤放弃由此形成 的影响。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第十四部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日未分拨利润与未分拨利润中已实 现部分的孰低数。 三、收益分拨原则 统的基金份额，其持有东谈主可自行选拔收益分拨方式，基金份额持有东谈主事前未作念出 选拔的，默许的分成方式为现款红利；选拔红利再投资的，现款红利则按除权日 经除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；团结基金账 户的不同基金交易账户对本基金各类别份额建立的分成方式相互零丁、互不影响；   登记在证券登记结算系统中的基金份额只支撑现款红利方式，投资者不成选 择其他的分成方式，具体权益分拨轨范等研究事项遵命深圳证券交易所及中国证 券登记结算有限使命公司的研究规矩； 益分拨金额后不成低于面值； 基金收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%。基金合同奏效动怒三个 月，收益可不分拨； 时分不妥先 15 个办事日；        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 到少量点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产 通盘； 四、收益分拨有筹办   基金收益分拨有筹办中应载明收益分拨基准日、基金期末可供分拨利润、基金 收益分拨对象、分拨原则、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式及研究手续费 等内容。由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同，基金照料东谈主可对不同类 别的基金份额制定不同的收益分拨有筹办。 五、收益分拨有筹办的信赖与公告   基金收益分拨有筹办由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后信赖，依照《信 息裸露办法》的研究规矩在规矩媒介公告。 六、收益分拨中发生的用度   如果基金份额持有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册 登记机构可自动将该基金份额持有东谈主的现款红利按除权日除权后的基金份额净 值转为相应类别的基金份额。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第十五部分 基金的用度和税收 一、基金用度的种类 证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费过火他近似性质的用度 等）； 二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   基金照料东谈主的基金照料费按基金财产净值的 0.7%年费率计提。   在频繁情况下，基金照料费按前一日基金财产净值的 0.7%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日基金财产净值   基金照料费逐日计提，按月支付。经基金照料东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金照料 东谈主。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   基金托管东谈主的基金托管费按基金财产净值的 0.12%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.12%年费率计提。计 算方法如下：   H=E×0.12%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金照料东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东谈主。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。经基金照料东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金照料 东谈主，基金照料东谈主收到后按研究左券规矩支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。C 类基金份额销售服务费主要用于本基金接续销售以 及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   本基金当作指数基金，需根据与指数通盘东谈主中证指数有限公司签署的指数使 用许可左券的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。频繁情况下，指数使用 费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提，且收取下限为每季度（包括基 金成立当季）东谈主民币 5 万元。计较方法如下：   H=E×0.02%/当年天数   H 为逐日计提的指数使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数使用费从基金合同奏效日运转逐日计较，逐日累计。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  指数使用费的支付由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主 复核后于次季一个月内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。 律例及相应左券的规矩，列入当期基金用度。 三、不列入基金用度的名堂  本条第（一）款约定之外的其他用度，以及基金照料东谈主和基金托管东谈主因未履 行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失等不列入基金用度。 四、基金照料费、基金托管费和销售服务费的调养  基金照料东谈主和基金托管东谈主可左券论情调低基金照料费、基金托管费和销售服 务费，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。 五、与基金销售研究的用度 六、税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律律例的规矩履行征税义 务。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第十六部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 研究法律律例规矩编制基金管帐报表，基金托管东谈主如期与基金照料东谈主就基金的会 计核算、报表编制等进行查对并以书面方式阐述。 二、基金审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所过火注册管帐师等对基金年度财务报表过火 他规矩事项进行审计； 基金照料东谈主应在更换管帐师事务所后 2 日内公告；         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第十七部分 基金的信息裸露   (一)信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规矩时安分，将应予裸露的基金信 息通过稳当中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息 裸露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介裸露，并保证基金 投资者概况按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开裸露的信息资 料。   (二)本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   (三)本基金公开裸露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信 息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。   (四)基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金居品云尔概要   基金召募恳求经中国证监会核准后，基金照料东谈主应当在基金份额发售的 3 日 前，将招募说明书、基金合同撮要登载在规矩报刊和网站上；基金照料东谈主、基金 托管东谈主应当将基金合同、基金托管左券登载在各自公司网站上。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金照料东谈主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金照料 东谈主不再更新基金招募说明书。   基金居品云尔概若是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。       《基金合同》奏效后，基金居品云尔概要的信息发生关键变更的， 基金照料东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品云尔概要，并登载在规矩网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品云尔概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金照料东谈主不再更新基金居品云尔概 要。   (五)基金份额发售公告   基金照料东谈主将按照《基金法》、《信息裸露办法》的研究规矩，就基金份额 发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明书确当日登载于规矩 报刊和网站上。   (六)基金合同奏效公告   基金照料东谈主将在基金合同奏效的次日在规矩媒介上登载基金合同奏效公告。 基金合同奏效公告中将说明基金召募情况。   (七)基金净值信息公告 理东谈主将至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值； 网站或者营业网点裸露洞开日的各类基金份额净值和基金份额累计净值； 半年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   (八)基金份额申购、赎回价钱公告   基金照料东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基 金份额申购、赎回价钱的计较方式及研究 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基金份额的赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网点查阅 或者复制前述信息云尔。   (九)如期回报          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   基金如期回报由基金照料东谈主按照法律律例和中国证监会颁布的研究证券投 资基金信息裸露内容与样式的研究文献的规矩单独编制，由基金托管东谈主按照法律 律例的规矩对研究内容进行复核。基金如期回报，包括基金年度回报、基金中期 回报和基金季度回报。 金年度回报，将年度回报登载在规矩网站上，并将年度回报指示性公告登载在规 定报刊上。基金年度回报中的财务管帐回报应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券 法》规矩的管帐师事务所审计。 基金中期回报，将中期回报登载在规矩网站上，并将中期回报指示性公告登载在 规矩报刊上。 完成基金季度回报，将季度回报登载在规矩网站上，并将季度回报指示性公告登 载在规矩报刊上。   基金照料东谈主应当在基金年度回报和中期回报中裸露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或当先基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主应当在基金如期回报“影响投资者决 策的其他关键信息”项下裸露该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报 期内持有份额变化情况及居品的特别风险。   基金合同奏效不及 2 个月的，本基金照料东谈主不错不编制当期季度回报、中期 回报或者年度回报。   法律律例或中国证监会另有规矩的，从其规矩。   (十)临时回报与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价 格产生关键影响的事件时，研究信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上：           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 所； 项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动当先 30%； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务研究步履受到关键行政处罚、刑事处罚； 际贬抑东谈主或者与其有关键厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他关键关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外； 式和费率发生变更；         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 格产生关键影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   (十一)透露公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集崇高传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东谈主权益的，研究信息裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开透露，并将 研究情况立即回报中国证监会及基金上市交易的证券交易所。   (十二)基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）算帐回报   基金合同拆开的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐回报。基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在规矩网站上， 并将算帐回报指示性公告登载在规矩报刊上。   （十四）投资存托凭证的信息裸露   本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市交易的股票践诺。   （十五）信息裸露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露照料轨制，指定专门部门及 高等照料东谈主员负责照料信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当稳当中国证监会研究基金信息 裸露内容与样式准则等法律律例规矩。   基金托管东谈主应当按照研究法律、行政律例、中国证监会的规矩和基金合同的 约定，对基金照料东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期回报、更新的招募说明书、基金居品云尔概要、基金算帐回报等公 开裸露的研究基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐述。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家报刊裸露本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证研究报送信息的信得过、准确、完竣、实时。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介裸露信息，然则其他寰球媒介不得早于规矩媒介及基金上市交易 的证券交易所网站裸露信息，况且在不同媒介上裸露团结信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计回报、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主提高信息裸露服务的质地。具体要求应当稳当中 国证监会及自律规则的研究规矩。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   (十六)信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法 规规矩将信息置备于各自住所及基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   （十七）本基金信息裸露事项以法律律例规矩及本章莽撞定的内容为准。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书               第十八部分 风险揭示   （一）市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资激情和交易轨制等千般因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生 变化，产生风险。主要的风险因素包括： 政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 爽直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 行业竞争、市集远景、时间更新、财务景色、新址品研究诱骗等都会导致公司盈 利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下落，或者 概况用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以猜度 的变化。诚然基金不错通过投资千般化来散布这种非系统风险，但不成完全幸免。 基金投资于证券所得回的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保 值升值。   基金可投资于科创板股票，与之研究的风险主要包括：   （1）市集风险   科创板个股聚合来悔改一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时间和战术新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司，企业 改日盈利、现款流、估值均存在不信赖性，与传统二级市集投资存在相反，全体 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停戒指，第六日运转涨跌幅戒指在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之高潮。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （2）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东谈主投资者必须知足交易满两年况且资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批流 通盘这个词导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他研究流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对筹办景色欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）聚合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量个股， 市集可能存在高聚合度景色，全体存在聚合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技转换企业，在企业筹办及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股研究性较高，市集发扬欠安时，系统性风险将更为 显赫。   （6）政策风险   国度对高新时间产业援助力度及风趣进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形势变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （7）退市风险   科创板上市公司退市轨制联想较主板市集更为严格、退市时分更短、退市速 度更快，与主板市集比拟，可能导致科创板市集上市公司退市的情形更多，退市 速率可能更快，退市以后可能濒临股票无法交易的情况，购买该公司股票的投资 东谈主将可能濒临本金全部损失的风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承 担与存托凭证、转换企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制研究的特别风险，具体 包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证研究的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主试验享有的权益与境外基础证券 持有东谈主的权益诚然基本尽头，但并不成等同于顺利持有境外基础证券。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 托左券，成为存托左券确当事东谈主。存托左券可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托左券作出额外修改。 东身份顺利期骗激动权利；基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东谈主享有并行 使分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券颐养比例发生调养、红筹公司和存托东谈主可能对存 托左券作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以事前陈说的方式，即对基金奏效。基金可能无法对此期骗表决权。 法冻结、强制践诺等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让，存 托东谈主无法连接按照存托左券的约定为基金提供相应服务等风险。   （2）与转换企业刊行研究的风险   转换企业证券初次公诱骗行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者 高于公司在境外其他市集公诱骗行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市 场交易价钱。   （3）与境外刊行东谈主研究的风险 用境外注册地公司法等法律律例的规矩；也曾在境外上市的，还需要盲从境外上 市地研究规则。投资者权利过火期骗可能与境内市集存在一定相反。此外，境内 激动和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等持有，境内投资者可能无法实 际参与公司关键事务的决策。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 拿起证券诉讼，但境内投资者无法顺利当作红筹公司境外注册地或者境外上市 地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交易机制研究的风险 存托凭证可能出当前一个市集平时交易而在另一个市集实施停牌等风景。 研究回报不雅点、境表里交易机制相反、畸形交易情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能改革至境内市集上市交易，或者公司实施配股、非公诱骗行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证畅通数目，可能引起交易价 格波动。 的同样类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许颐养 为境外基础证券。   （二）信用风险   基金在交易过程中可能发生交收爽约或者所投资债券的刊行东谈主爽约、断绝 支付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。   （三）照料风险   基金照料东谈主的专科技能、研究智力及投资照料水平顺利影响到其对信息的 占有、分析和对经济形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金照料东谈主的投资照料轨制、风险照料和里面贬抑轨制是否健全，能否有 效留心谈德风险和其他合规性风险，以及基金照料东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。   （四）流动性风险   我国证券市集当作新兴转轨市集，市集全体流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因千般原因濒临较高的流动性风险，使证券交易的践诺难度 提高，买入成本或变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基金仓 位调养和资产变现艰难，加重流动性风险。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   为了克服流动性风险，本基金将在坚持散布化投资原则的基础上，通过一系 列风险贬抑筹办加强对流动性风险的追踪、留心和贬抑，但基金照料东谈主并不保证 完全幸免此类风险。   （五）操作和时间风险   基金的研究当事东谈主在各业务要津的操作过程中，可能因里面贬抑不到位或 者东谈主为因素形成操作乌有或违背操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、 交易纰缪和诈骗等。   此外，在洞开式基金的后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影 响交易的平时进行甚而导致基金持有东谈主利益受到影响。这种时间风险可能来自 基金照料东谈主、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。   （六）合规性风险   指基金照料或运作过程中，违背国度法律、律例或基金合同研究规矩的风险。   （七）模子风险   指在揣摸资产价值、市集分析和风险揣摸中接纳了纰缪的揣摸方法或选拔 了不适合的模子而导致投资结果不信赖风险。   （八）追踪误差贬抑未达约定认识的风险   本基金力图使基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不妥先 0.35%，年化追踪误差不妥先 4%，但因标的指数编制规则调养或其 他因素可能导致追踪误差当先上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能 发生较大偏离。   （九）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因千般原因临时或长久停牌，基金可能因无法实时调 整投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （十）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和珍惜，改日指数编制机构 可能由于千般原因住手对指数的照料和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个办事日向中国证监会回报并提倡处置有筹办，如更换基金 标的指数、颐养运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月 内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 述事项表决未通过的，本基金合同拆开。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、颐养 运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置有筹办信赖并实施前，基 金照料东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额 持有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数发扬与研究市集发扬有在相反，影响投资收益。   （十一）基金合同拆开的风险   本基金出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金照料东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处置有筹办进行表决，基金份额持有东谈主大 会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。故投资东谈主将濒临基金 合同将拆开的风险。   （十二）流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排   基金照料东谈主自基金合同奏效之日起不妥先三个月运转办理申购、赎回，洞开 日为证券交易所的平时交易日，具体办理时分为证券交易所平时交易日的交易 时分，但基金照料东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂 停申购、赎回时除外。因此，投资者可能濒临基金暂停申购及赎回的风险。此外， 在本基金发生多数赎回情形时，基金持有东谈主还可能濒临脱期赎回或暂停赎回的 风险。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为股票型基金，本基金投资范围为具有讲究流动性的金融用具，包括 标的指数成份股及备选成份股、新股（初次公诱骗行股票或增发）、存托凭证、 固定收益居品、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。 其中股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 90%-95%，投资于研究标的指数 成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的 80%。现款、固定收益类资产以 及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%，其 中现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   从 A 股市集的历史停牌及成交情况来看，流动特性况总体可控。在其他可 投资标的中，国债、金融债、央行单据、高信用评级企业债等金融用具的流动性 情况相对较好，低信用评级次级债等金融用具的流动特性况相对较差；但由于市 场利率环境的变化，刊行主体信用天禀的恶化等各方面原因也可能导致部分信 用债等品种濒临流动性相对较差的情况。   根据《流动性照料规矩》，基金照料东谈主需根据基金投资东谈主结构调养基金投资 组合的流动性及变现情况，确保基金组合股产的变现智力与投资者赎回需求相 匹配。基金照料东谈主将密切监控投资组合流动性风险筹办，实时调养组合持仓结构， 严格贬抑组合杠杆比率，戒指畅通受限资产比例等。   （3）多数赎回下的流动性风险照料步骤   若本基金单个洞开日，基金份额净赎回恳求（赎回恳求总份额扣除申购总份 额后的余额）与净颐养出恳求（颐养出恳求总份额扣除颐养入恳求总份额后的余 额）之和当先上一日基金总份额的 10%，即以为发生了多数赎回。   当基金照料东谈主以为兑付投资者的赎回恳求有艰难，或以为兑付投资者的赎 回恳求进行的资产变现可能使基金财产净值发生较大波动时，基金照料东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回恳求脱期 办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个基金份额持有东谈主恳求赎回份额占当日申 请赎回总份额的比例，信赖该基金份额持有东谈主当日受理的赎回份额；未受理部分 除投资者在提交赎回恳求时选拔将当日未获受理部分给予取销者外，延伸至下 一洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开日的价钱。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东谈主当先基金总份额 30%的 赎回恳求（简称“大额赎回恳求东谈主”）情形下，基金照料东谈主应当脱期办理赎回恳求。 基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的前提下， 优先阐述其他赎回恳求东谈主（简称“小额赎回恳求东谈主”）的赎回恳求：若小额赎回申 请东谈主的赎回恳求在当日给予全部阐述，则基金照料东谈主在仍可接受赎回恳求的范 围内对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求按比例阐述，对大额赎回恳求东谈主未予阐述的 赎回恳求脱期办理；若小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日未予全部阐述，则对未 阐述的赎回恳求（含小额赎回恳求东谈主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东谈主的全部 赎回恳求）脱期办理。   （4）实施备用的流动性风险照料用具的情形、轨范及对投资者的潜在影响        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金在濒临大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 自制对待的前提下，可实施备用的流动性风险照料用具，包括但不限于暂停接受 赎回恳求、脱期办理多数赎回恳求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎 回费等，当作特定情形下基金照料东谈主流动性风险照料的辅助步骤，同期基金照料 东谈主应时刻留心可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东谈主 的利益。当实施备用的流动性风险照料用具时，有可能无法按合同约定的时限支 付赎回款项，或加多赎回成本。   （十三）其他风险 方面不完善而产生的风险； 导致基金资产损失； 的风险   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券市集渊博规矩等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的 长久风险收益特征。销售机构（包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构）根据 研究法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同， 因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品 风险之间的匹配查考。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书              第十九部分 基金的拆开和算帐 一、基金的拆开   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将拆开：   (1)基金份额持有东谈主大会决定拆开的；   (2)基金照料东谈主因完了、收歇、取销等事由，不成连接担任基金照料东谈主的职务， 而在 6 个月内无其他稳当的基金照料公司相接其原有权利义务；   (3)基金托管东谈主因完了、收歇、取销等事由，不成连接担任基金托管东谈主的职务 而在 6 个月内无其他稳当的托管机构相接其原有权利义务；   (4)基金合并、取销；   (5)出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处置有筹办进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   (6)中国证监会允许的其他情况。 二、基金的算帐   (1)基金合同拆开时，成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监督 下进行基金算帐。   (2)基金算帐小组成员由基金照料东谈主、基金托管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金算帐小组 不错聘用必要的办当事者谈主员。   (3)基金算帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。基金算帐 小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同拆开后，发布基金算帐公告；   (1)基金合同拆开时，由基金算帐小组统一采纳基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐述；            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)聘任讼师事务所出具法律意见书；   (5)聘任管帐师事务所对算帐回报进行审计；   (6)将基金算帐结果回报中国证监会；   (7)参加与基金财产研究的民事诉讼；   (8)公布基金财产算帐结果；   (9)对基金剩余财产进行分拨。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩归还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   基金财产算帐组作念出的算帐回报经稳当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的会 计师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基 金财产算帐小组应当将算帐回报登载在规矩网站上，并将算帐回报指示性公告登 载在规矩报刊上。   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东谈主按照法律律例规矩的期限保存。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书            第二十部分 基金合同的内容撮要 一、基金合同当事东谈主的权利与义务   （一）基金份额持有东谈主   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事 东谈主。基金份额持有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条 件。团结类别的每份基金份额具有同等的权利与义务。   （二）基金照料东谈主的权利   （1）照章召募基金，办理基金备案手续；   （2）依照法律律例和基金合同零丁照料运用基金财产；   （3）根据法律律例和基金合同的规矩，制订、修改并公布研究基金认购、 申购、赎回、转托管、基金颐养、非交易过户、冻结、收益分拨等方面的业务规 则；   （4）根据法律律例和基金合同的规矩决定本基金的研究费率结构和收费方 式，得回基金照料费，收取或奉求收取投资者认购费、申购费、赎回费过火他事 先核准或公告的合理用度以及法律律例规矩的其他用度；   （5）根据法律律例和基金合同的规矩销售基金份额；   （6）在本合同的有用期内，在不违背自制、合理原则以及不妨碍基金托管 东谈主盲从研究法律律例过火行业监管要求的基础上，基金照料东谈主有权对基金托管东谈主 履行本合同的情况进行必要的监督。如以为基金托管东谈主违背了法律律例或基金合 同规矩对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益形成关键损失的，应实时陈诉中 国证监会，以及采选其他必要步骤以保护本基金及研究基金合同当事东谈主的利益；   （7）根据基金合同的规矩选拔和更换基金代销机构，并有权依照代销左券 和研究法律律例对基金代销机构步履进行必要的监督和查验；   （8）自行担任基金注册登记机构或选拔、更换基金注册登记代理机构，办 理基金注册登记业务，并按照基金合同规矩对基金注册登记代理机构进行必要的 监督和查验；   （9）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的恳求；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （10）在法律律例允许的前提下，为基金份额持有东谈主的利益照章为基金进行 融资、融券，并以基金资产履行偿还融资和支付利息的义务；   （11）依据法律律例和基金合同的规矩，制订基金收益分拨有筹办；   （12）按照法律律例，代表基金对被投资企业期骗激动权利，代表基金期骗 因投资于其他证券所产生的权利；   （13）在基金托管东谈主职责拆开时，提名新的基金托管东谈主；   （14）依据法律律例和基金合同的规矩，召集基金份额持有东谈主大会；   （15）选拔、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构并信赖研究费率；   （16）法律律例、基金合同规矩的其他权利。   (三)基金照料东谈主的义务   （1）照章恳求并召募基金，办理或者奉求经国务院证券监督照料机构认定 的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以敦厚信用、勤勉尽责的原则照料和运用基 金财产；   （4）配备迷漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产相互零丁，对所照料的不同基金区别 照料、区别记账，进行证券投资；   （6）按基金合同的约定信赖基金收益分拨有筹办，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （7）除依据《基金法》、基金合同过火他研究规矩外，不得为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐回报；   （9）接受基金托管东谈主依据法律律例、本基金合同和托管左券进行的监督；   （10）采选稳当合理的步骤使计较洞开式基金份额认购、申购、赎回和刊出 价钱的方法稳当基金合同等法律文献的规矩；   （11）计较并公告基金净值信息；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （12）按照法律律例和本基金合同的规矩，编制并公告基金季度回报、中期 回报、年度回报等如期回报，履行信息裸露及回报义务；   （13）保守基金买卖奥密，不浮现基金投资筹办、投资意向等。除基金法、 基金合同过火他研究规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应给予守秘，不得 向他东谈主浮现；   （14）按法律律例和基金合同的规矩办理基金份额的认购、申购、赎回等业 务和/或奉求其他机构代理研究业务，实时、足额支付赎回款项；   （15）保存基金财产照料业务行径的记录、账册、报表、代表基金订立的重 大合同过火他研究云尔；   （16）依据《基金法》、基金合同过火他研究规矩召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （17）以基金照料东谈主步地，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主的正当权 益，应允担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （20）基金托管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿；   （21）法律律例、基金合同及中国证监会规矩的其他义务。   (四)基金托管东谈主的权利   （1）依据法律律例和基金合同的规矩安全撑持基金财产；   （2）依照基金合同的约定得回基金托管费；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作；   （4）在基金照料东谈主职责拆开时，提名新的基金照料东谈主；   （5）依据法律律例和基金合同的规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）法律律例、基金合同规矩的其他权利。   (五)基金托管东谈主的义务   （1）安全撑持基金财产；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （2）设立专门的基金托管部，具有稳当要求的营业局面，配备迷漫的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他研究规矩外，不得以基金资产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）对所托管的不同基金财产区别建立账户，确保基金财产的完竣和零丁；   （6）撑持由基金照料东谈主代表基金订立的与基金研究的关键合同及研究凭证；   （7）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他研究云尔；   （8）按照基金合同的约定，根据基金照料东谈主的指示，实时办理算帐、交割 事宜；   （9）保守基金买卖奥密。除法律律例、基金合同另有规矩外，在基金信息 公开裸露前应给予守秘，不得向他东谈主浮现；   （10）根据法律律例及本合同的约定，办理与基金托管业务行径研究的信息 裸露事项；   （11）对基金财务管帐回报、中期回报和年度回报的研究内容出具意见，说 明基金照料东谈主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金 照料东谈主有未践诺基金合同规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了稳当的 步骤；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）复核基金照料东谈主计较的基金资产净值和各类基金份额净值；   （14）按规矩制作研究账册并与基金照料东谈主查对；   （15）依据基金照料东谈主的指示或研究规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （16）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召 集基金份额持有东谈主大会；   （17）按照法律律例监督基金照料东谈主的投资运作；   （18）因违背基金合同导致基金财产损失，应允担补偿使命，其使命不因其 退任而免除；   （19）因基金照料东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管 理东谈主追偿；           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （20）法律律例、基金合同及中国证监会规矩的其他义务。  (六)基金份额持有东谈主的权利  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息云尔；  （7）监督基金照料东谈主的投资运作；  （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额销售机构损伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；  （9）法律律例、基金合同规矩的其他权利。  (七)基金份额持有东谈主的义务  （1）盲从法律律例、基金合同过火他研究规矩；  （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规矩的用度；  （3）在持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同拆开的有限责 任；  （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有东谈主过火他基金合同当事东谈主合 法利益的行径；  （5）践诺基金份额持有东谈主大会的决议；  （6）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不妥得利；  （7）盲从基金照料东谈主、销售机构和注册登记机构的研究交易及业务规则；  （8）法律律例及基金合同规矩的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和规则  （一）本基金的基金份额持有东谈主大会，由本基金的基金份额持有东谈主或其正当 的代理东谈主组成。  （二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有东谈主大会：        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 但根据法律律例的要求提高该等报答轨范的除外； 会的变更基金合同等其他事项；   （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有东谈主大会： 份额类别建立、裁减本基金的赎回费率、销售服务费或变更本基金的收费方式； 形。   （四）召集方式： 召集。基金照料东谈主未按规矩召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。 提倡书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行 召集。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 的基金份额与基金总份额之比例计较，下同）的基金份额持有东谈主就团结事项要求 召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金照料东谈主提倡书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。   基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开 的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。   基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开。 份额持有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以 上的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 金托管东谈主应当配合，不得挫折、侵扰。 益登记日。   （五）陈说   召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应当于会议召开前 30 天在规矩媒介上公 告。基金份额持有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东谈主大会 陈说将至少载明以下内容： 还应载明具体通信方式、奉求的公证机关过火研究方式和研究东谈主、书面抒发意见 的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。）； 和代理有用期限等）、投递时分和地点；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （六）开会方式   基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。现场开会由 基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权托付其代理东谈主出席，现场开会时基金照料东谈主 和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会；通信方式开会指按照基 金合同的研究规矩以通信的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集东谈主信赖， 但决定基金照料东谈主更换或基金托管东谈主的更换、颐养基金运作方式和拆开基金合同 事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有东谈主大会。   现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证和授权奉求书等文献稳当法律律例、本基金合同会通议陈说的 规矩； 部有用凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用： 指示性公告； 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 他代表，同期提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的奉求东谈主办有基 金份额的凭证和授权奉求书等文献稳当法律律例、基金合同会通议陈说的规矩；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行信赖并公告重新表决的时 间(至少应在 25 个办事日后)，且信赖有权出席会议的基金份额持有东谈主履历的权 益登记日应保持不变。   （七）议事内容与轨范           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （1）议事内容限为本条前述第（二）款规矩的基金份额持有东谈主大会召开事 由范围内的事项。   （2）基金照料东谈主、基金托管东谈主、代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主 不错在大会召集东谈主发出会议陈说前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会 审议表决的提案。   （3）对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提 案进行审核：   a、关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有顺利关 系，况且不超出法律律例和基金合同规矩的基金份额持有东谈主大会权力范围的，应 提交大会审议；对于不稳当上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果 召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主 大会上进行解释和说明。   b、轨范性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的轨范性问题作念 出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同 意变更的，大会主办东谈主不错就轨范性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并 按照基金份额持有东谈主大会决定的轨范进行审议。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主提交基金份额持有东谈主大会审 议表决的提案，或基金照料东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的 提案，未得回基金份额持有东谈主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额持有 东谈主大会审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律律例另有规矩的除外。   （5）基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   在现场开会的方式下，首先由召集东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成 大会决议，报经中国证监会核准或备案后奏效。在通信表决开会的方式下，首先 由召集东谈主在会议陈说中公布提案，在所陈说的表决截止日历第二个办事日由大会 聘任的公证机关的公证员统计全部有用表决并形成决议，报经中国证监会核准或 备案后奏效。   （八）表决           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （1）特别决议   对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、颐养基金运作方式或 拆开基金合同应当以特别决议通过方为有用。   （2）一般决议   对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 50%以上通 过。除上述（1）所规矩的须以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议 的方式通过。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非有充分相悖字据讲解，不然步地稳当法律法 规、基金合同会通议陈说规矩的书面表决意见即视为有用的表决；表决意见拖拉 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所 代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）基金份额持有东谈主大会的主办东谈主为召集东谈主授权出席大会的代表，如大会 由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运转 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的别称监督员(如果基金照料东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管东谈主担任； 如基金托管东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管东谈主在出席会议的基金份额持有东谈主中 指定)共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大 会的主办东谈主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中推举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果大会主办东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重 新盘点；如果大会主办东谈主未进行重新盘点，而出席大会的基金份额持有东谈主或者基 金份额持有东谈主代理东谈主对大会主办东谈主文书的表决结果有异议，其有权在文书表决结        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 果后立即要求重新盘点，大会主办东谈主应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重 新盘点仅限一次。   （4）在基金照料东谈主或基金托管东谈主担任召集东谈主的情形下，如果在计票过程中 基金照料东谈主或者基金托管东谈主拒不配合的，则参加会议的基金份额持有东谈主有权推举 三名基金份额持有东谈主代表共同担任监票东谈主进行计票。   在通信方式开会的情况下，计票方式可采选如下方式：   由大会召集东谈主聘任的公证机关的公证员进行计票。   （十）奏效与公告 召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大 会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起奏效。 基金托管东谈主均有法律不休力。基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执 行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定。 日内，由基金份额持有东谈主大会召集东谈主在规矩媒介上公告。 将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十一）法律律例或监管机关对基金份额持有东谈主大会另有规矩的，从其规矩。 三、基金合同铲除和拆开的事由、轨范   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。 并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起奏效。 情形，或者基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化或对          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的，可不经基金份额持有东谈主大会决议，而 经基金照料东谈主和基金托管东谈主同意修改后公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的拆开   有下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将拆开： 金托管东谈主相接的； 的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处置有筹办进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   基金合同拆开后，基金照料东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同过火他研究法律律例的规矩，期骗请求给付报答、 从基金财产中得回补偿的权利。 四、争议处置方式   （一）本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）本基金合同确当事东谈主之间因本基金合同产生的或与本基金合同研究 的争议可通过友好协商处置，但若自一方书面提倡协商处置争议之日起 60 日内 争议未能以协商方式处置的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会上海分会，按照其届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的， 对仲裁各方当事东谈主均具有不休力。   （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事 东谈主连接履行。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同存放在基金照料东谈主和基金托管东谈主住所，投资者在支付工本费后，可 在合理时安分取得上述文献复印件，基金合同条件及内容应以基金合同原来为准。              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第二十一部分 基金托管左券的内容撮要 一、托管左券当事东谈主    称呼：海富通基金照料有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时分：2003 年 4 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督照料委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字200348 号    组织体式：有限使命公司    注册本钱：3 亿元东谈主民币    筹办范围：基金召募、基金销售、资产照料和中国证监会许可的其他业务    存续期间：接续筹办    称呼：中国银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东谈主: 葛海蛟    成立时分：1983 年 10 月 31 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号    组织体式：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    筹办范围：收受东谈主民币入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供撑持箱服务；外汇 入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的 承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外 币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信探访、征询、 见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构筹办当地法律 许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理刊行当 地货币；经中国银行业监督照料委员会等监管部门批准的其他业务；保障兼业代 理（有用期至 2021 年 8 月 21 日）。   存续期间：接续筹办 二、基金托管东谈主与基金照料东谈主之间的业务监督、核查   A. 基金托管东谈主根据研究法律律例的规矩及《基金合同》的约定，建立研究 的时间系统，对基金照料东谈主的投资运作进行监督，基金托管东谈主对基金的投资的监 督与查验自《基金合同》奏效之日起运转。主要包括以下方面： 库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金照料东谈主不错根据实 际情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调养，并陈说基金托管东谈主。 基金托管东谈主根据上述投资范围对基金投资进行监督；   (1)本基金持有的股票资产占基金资产比例为 90%-95%，持有的债券、现款 等其它金融用具占基金资产的比例为 5%-10%；   (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产的 80%；   (3)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不妥先基金资产净值的 10%， 但标的指数成份股不受此限；   (4)本基金照料东谈主照料且在本托管东谈主处托管的全部基金持有一家公司刊行的 证券，不妥先该证券的 10%，但标的指数成份股不受此限；   (5)本基金持有的全部权证，其市值不得当先基金资产净值的 3%；   (6)本基金持有的团结权证不妥先该权证的 10%；本基金照料东谈主照料的在本 托管东谈主处托管全部基金持有的团结权证，不得当先该权证的 10%；本基金在职何 交易日买入权证的总金额，不得当先上一交易日基金资产净值的 0.5%；   (7)本基金干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得当先基金 资产净值的 40%；             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基 金持有资产支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再稳当投资轨范，应在评级 回报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不妥先本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (10)本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支撑证券的比例，不得当先 该资产支撑证券范围的 10%；本基金照料东谈主照料的且在本托管东谈主处托管全部基 金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支撑证券，不得当先其各类资产支撑证券合 计范围的 10%；   (11)如果法律律例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货过火它金融 生息用具时，投资比例顺从法律律例和监管机构的规矩；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得当先本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东谈主之 外的因素致使本基金投资于流动性受限资产的市值系数当先本基金资产净值的   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   (14)本基金投资存托凭证的比例戒指依照境内上市交易的股票践诺，与境内 上市交易的股票合并计较；   (15)法律律例及中国证监会规矩的其他投资比例戒指。   本基金应在基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金 合同的研究约定。   《基金法》过火他研究法律律例或监管部门取消上述戒指的，履行稳当轨范 后，基金不受上述戒指。   除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券市集波动、上市公司合并或 基金范围变动等基金照料东谈主之外的原因导致的投资组合不稳当上述约定的比例 不在戒指之内，但基金照料东谈主应在 10 个交易日内进行调养，以达到轨范。法律 律例另有规矩的从其规矩。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （3）基金照料东谈主向基金托管东谈主提供其银行间债券市集交易的交易敌手库， 交易敌手库由银行间交易会员中财务景色较好、实力浑厚、信用等第高的交易对 手组成。基金照料东谈主不错根据试验情况的变化，实时对交易敌手库给予更新和调 整，并陈说基金托管东谈主。基金照料东谈主参与银行间债券市集交易的交易敌手应稳当 交易敌手库的范围。基金托管东谈主对基金照料东谈主参与银行间债券市集交易的交易对 手是否稳当交易敌手库进行监督；   （4）基金托管东谈主对银行间市集交易的交易方式的贬抑按如下约定进行监督。   基金照料东谈主在银行间市集交易的交易方式主要包括以下几种：   (1）银行间现券买卖，买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券；   (2）银行间回购交易，正回购时实行见款押券，逆回购时实行先押券后付款；   (3）如遇特殊情况无法按照以上方式践诺交易，基金司理需报本基金照料东谈主 的投资总监批准。   （5）对法律律例及中国证监会规矩的及《基金合同》约定的基金投资的其 他方面投资比例戒指进行监督。   B.基金托管东谈主应根据研究法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入信赖、 基金收益分拨、研究信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进 行监督和核查。   C.基金托管东谈主在上述第 A、B 款的监督和核查中发现基金照料东谈主违背法律法 规的规矩、《基金合同》及本左券的约定，应实时陈说基金照料东谈主限期纠正，基 金照料东谈主收到陈说后应实时查对阐述并以书面体式对基金托管东谈主发出回函并改 正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查。基金照料东谈主对基金托 管东谈主陈说的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会回报。   D.基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资指示违背法律律例、《基金合同》及本 左券的规矩，应当断绝践诺，立即陈说基金照料东谈主，并依照法律律例的规矩实时 向中国证监会回报。基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交易轨范也曾奏效的指示违 反法律律例和其他研究规矩，或者违背《基金合同》、本左券约定的，应当立即 陈说基金照料东谈主，并实时向中国证监会回报。   E.基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于： 在规矩时安分复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督回报的，基金照料东谈主应积 极配合提供研究数据云尔和轨制等。   A.在本左券的有用期内，在不违背自制、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主遵 守研究法律律例过火行业监管要求的基础上，基金照料东谈主有权对基金托管东谈主履行 本左券的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑持基金 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照料东谈主计较的基金资产净 值和各类基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办理算帐交收、研究信息裸露和监 督基金投资运作等步履。   B.基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无方正事理未践诺或延伸践诺基金照料东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息 等违背法律律例、《基金合同》及本左券研究规矩时，应实时以书面体式陈说基 金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到陈说后应实时查对并以书面体式对基金照料 东谈主发出回函。在限期内，基金照料东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托 管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照料东谈主陈说的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 照料东谈主应依照法律律例的规矩回报中国证监会。   C.基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查步履，包括但不限于：提交研究 云尔以供基金照料东谈主核查托管财产的完竣性和信得过性，在规矩时安分复兴基金管 理东谈主并改正。 三、基金财产的撑持 律律例、《基金合同》及本左券另有规矩，不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任 何财产。 整与零丁。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 定外，基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。 金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等研究规矩的， 由基金照料东谈主在法如期限内聘任具有从事研究业务履历的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资回报，出具的验资回报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。 印鉴由基金托管东谈主撑持和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的步地开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行径。   基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示以基金步地在基金托管东谈主认同的入款银 行的指定营业网点开立入款账户，并负责该账户的日常照料以及银行预留印鉴的 撑持和使用。基金照料东谈主应派专东谈主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相 关信息变更过程中，基金照料东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的 研究云尔，并对基金托管东谈主给予积极配合和协助。 证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 托管东谈主和基金照料东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行径。 圳分公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的 全部基金在证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取 按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩践诺。 的，触及研究账户的开设、使用的，若无研究规矩，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的规矩。   基金合同奏效后，基金照料东谈主负责以基金的步地恳求并取得干与宇宙银行间 同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的步地 在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。在上述手续办理完毕之后，由基金托 管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善撑持。基金托管东谈主对其之外机构试验有用贬抑的有价凭证不承担使命。   基金托管东谈主按照法律律例撑持由基金照料东谈主代表基金签署的与基金研究的 关键合同及研究凭证。基金照料东谈主代表基金签署研究关键合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东谈主。除本左券另有规矩外，基金 照料东谈主在代表基金签署与基金研究的关键合同期应保证基金一方持有两份以上 的原来，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。关键合同由 基金照料东谈主与基金托管东谈主按规矩各自撑持，撑持期限不少于法律律例的规矩。 四、基金资产净值计较和管帐核算         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 是指计较日该类基金资产净值除以计较日该类基金份额的余额数目后的价值。 《证券投资基金管帐核算业务指引》过火他法律律例的规矩。用于基金信息裸露 的基金净值信息由基金照料东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金照料东谈主应于每个 洞开日收尾后计较得出当日的各类基金份额净值，并在盖印后以传真方式发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主应在收到上述传真后对净值计较结果进行复核，并在盖 章后以传真方式将复核结果传送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对外公布。基金管 理东谈主和基金托管东谈主也不错以其他两边阐述的方式阐述各类基金份额的基金份额 净值。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金照料东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值。 法、轨范以及研究法律律例的规矩或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 视为该类基金份额净值估值纰缪。当基金份额净值出现纰缪时，基金照料东谈主应当 立即给予纠正，并采选合理的步骤留心损失进一步扩大；当计价纰缪达到基金份 额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当报中国证监会备案；当计价纰缪达到基金份 额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。 如法律律例或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 误，导致该基金财产或基金份额持有东谈主的试验损失，基金照料东谈主应付此承担使命。 若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担使命；若基金 托管东谈主计较的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应允担部分未正确履行复核义 务的使命。如果上述纰缪形成了基金财产或基金份额持有东谈主的不妥得利，且基金 照料东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿使命，则基金照料东谈主应负责向不妥得利之 主体认识返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金照料东谈主和基金托管东谈主已承 担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 由于其他不可抗力原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采选必要、稳当、合 理的步骤进行查验，然则未能发现该纰缪的，由此形成的基金资产估值纰缪，基 金照料东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极 采选必要的步骤放弃由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金照料东谈主不错按照其对各类基金份额净值的计较结果对 外给予公布，基金托管东谈主不错将研究情况报中国证监会备案。   基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的团结记 账方法和管帐处理原则，区别零丁时建立、登记和撑持基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在不对，应以基金照料东谈主的处理方法为准。   基金照料东谈主和基金托管东谈主应如期就管帐数据和财务筹办进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主每月区别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成；《基金合同》奏效后，招募说明书的信 息发生关键变更的，基金照料东谈主应当在三个办事日内，更新招募说明书并登载在 规矩网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次； 基金居品云尔概要的信息发生关键变更的，基金照料东谈主应当在三个办事日内，更 新基金居品云尔概要并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产 品云尔概要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金照料东谈主不再更新招募说明书和基金居品云尔概要。基金照料东谈主应当在每 年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载在规矩网站上， 并将年度回报指示性公告登载在规矩报刊上。基金照料东谈主应当在上半年收尾之日 起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登载在规矩网站上，并将中期 回报指示性公告登载在规矩报刊上。基金照料东谈主应当在季度收尾之日起 15 个工         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 作日内，编制完成基金季度回报，将季度回报登载在规矩网站上，并将季度回报 指示性公告登载在规矩报刊上。   基金照料东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面陈说基金照料 东谈主。基金照料东谈主在季度回报完成当日，将研究回报提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 5 个办事日内完成复核，并将复核结果书面陈说基金照料东谈主。 基金照料东谈主在中期回报完成当日，将研究回报提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面陈说基金照料东谈主。基 金照料东谈主在年度回报完成当日，将研究回报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 15 个办事日内完成复核，并将复核结果书面陈说基金照料东谈主。基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来往均以加密传真实方式或两边约定的其他 方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金照料东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 照料东谈主提供的回报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。如果基金照料东谈主与基金托管东谈主 不成于应当发布公告之日之前就研究报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就研究情况报证监会备案。 五、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金托管东谈主应妥善撑持基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持 有东谈主名册，基金照料东谈主应实时向中国证监会回报，并代为履行撑持基金份额持有 东谈主名册的职责。基金托管东谈主应付基金照料东谈主由此产生的撑持费给予补偿。 六、争议处置方式   （1）本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （2）基金照料东谈主与基金托管东谈主之间因本左券产生的或与本左券研究的争议 可通过友好协商处置。但若自一方书面提倡协商处置争议之日起 60 日内争议未        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 能以协商方式处置的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易 仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各 方当事东谈主均具有不休力。   （3）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东谈主仍应履行本左券的其他规矩。 七、托管左券的修改与拆开   （1）托管左券的变更   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。变更后的新左券应当报中国证监会 核准。   （2）托管左券的拆开   发生以下情况，本托管左券应当拆开：          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金照料东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务名堂。主要服务内容如下： 一、云尔发送服务   基金照料东谈主负责向通过基金照料东谈主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东谈主发送研究云尔，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东谈主发送研究云尔。   基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 单。 对账单，每月度、季度、年度收尾后 15 个办事日内由客户服务中心向选拔电子 对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。 过销售机构网点进行查询。   不如期的法律律例宣传、市集驳斥，居品推选等。 二、红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东谈主不错选拔将当期分拨所得的红利再投资 于本基金，注册登记东谈主将基金份额持有东谈主所获现款红利按权益登记日经除息后的 基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金照料东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东谈主不错实 现征询、投诉、建议和寻求千般匡助。            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   网站提供了基金公告、公司动态、基金知识等千般信息，投资东谈主不错根据各 自的使用习尚自行查询或定制。   基金照料东谈主为现有投资东谈主提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发送 方式建立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资者如果想了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，请拨打海富通基金照料有限公司客户服务中心电话或登录公司网站进行 征询、查询。   宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   公司网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金照料东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金照料东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡 建议。 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法和洽的内容，请通过上述方式研究 基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面和洽了本招募说明书。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第二十三部分 其他裸露事项   （一） 基金注册登记机构     基金照料东谈主奉求中国证监会认定的机构办理本基金的注册登记业务。基 金照料东谈主奉求上述机构办理登记业务，应与其订立奉求代理左券，以明确基金管 理东谈主与其在投资者基金账户照料、基金份额登记过户、基金算帐和交收、代剃头 放红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资 者和基金份额持有东谈主的正当权益。     注册登记机构的更换轨范：   （1）提名：由基金照料东谈主提名。   （2）核准：新任注册登记机构报中国证监会审查履历并核准后，原任注册 登记机构方可退任；   （3）公告：基金注册登记机构更换，由基金照料东谈主在更换前 30 个办事日在 规矩媒介上公告。   （4）打发：原基金注册登记机构应作念出处理基金注册登记事务的回报，并 与新任基金注册登记机构完成业务移交手续，向新任基金注册登记机构提交完竣 的书面材料和电子数据；新任基金注册登记机构与基金照料东谈主查对全部基金份额 持有东谈主账户云尔，确保准确无误；在业务移交后，原基金注册登记机构仍有义务 保留本基金矜重移交日之前的注册登记业务的全部云尔和电子数据一年，并有义 务在该期限内协助新任基金注册登记机构处理研究问题，保障基金份额持有东谈主的 正当权益；如因原基金注册登记机构业务移交产生的问题，原基金注册登记机构 仍有协助处置之义务。 登记业务。     基金注册登记机构：中国证券登记结算有限使命公司     法定代表东谈主：于文强     注册本钱：200 亿元     注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书     组织体式：有限使命公司     营业期限：长久     中国证券登记结算有限使命公司是经国务院同意、中国证券监督照料委 员会批准，在国度工商行政照料局注册登记的中国唯独的证券登记结算机构。由 上海证券交易所、深圳证券交易所共同出资组建，公司设在北京。     中国证券监督照料委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督 照料委员会的监管。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书       第二十四部分 基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换   (一)基金照料东谈主的更换   有下列情形之一的，基金照料东谈主职责拆开：   (1)基金照料东谈主被照章取消基金照料履历；   (2)基金照料东谈主照章完了、被照章取销或者被照章宣告收歇；   (3)基金照料东谈主被基金份额持有东谈主大会除名；   (4)法律律例和基金合同规矩的其他情形。   更换基金照料东谈主必须依照如下轨范进行：   (1)提名：新任基金照料东谈主由基金托管东谈主或者单独或系数持有基金总份额 10% 以上的基金份额持有东谈主提名；   (2)决议：基金份额持有东谈主大会在原基金照料东谈主职责拆开后 6 个月内对被提 名的新任基金照料东谈主形成决议，新任基金照料东谈主应当稳当法律律例及中国证监会 规矩的履历条件；   (3)核准：上述基金份额持有东谈主大会决议自通过之日起五日内，由大会召集东谈主 报中国证监会核准，更换基金照料东谈主的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核 准奏效后方可践诺；新任基金照料东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金照料 东谈主；   (4)打发：原基金照料东谈主职责拆开的，应当妥善撑持基金照料业务云尔，实时 办理基金照料业务的移交手续，新任基金照料东谈主或临时基金照料东谈主应当实时接收， 并与基金托管东谈主查对基金资产总值；   (5)审计：原基金照料东谈主职责拆开的，应当按照法律律例规矩聘任管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金照料东谈主更换后，由基金托管东谈主在新任基金照料东谈主得回中国证监 会核准后 2 日内公告；   (7)基金称呼变更：基金照料东谈主更换后，如果原任或新任基金照料东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金照料东谈主研究的称呼字样。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   (二)基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：   (1)基金托管东谈主被照章取消基金托管履历；   (2)基金托管东谈主照章完了、被照章取销或者被照章文书收歇；   (3)基金托管东谈主被基金份额持有东谈主大会除名；   (4)法律律例和基金合同规矩的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金照料东谈主或者单独或系数持有基金总份额 10% 以上的基金份额持有东谈主提名；   (2)决议：基金份额持有东谈主大会在原基金托管东谈主职责拆开后 6 个月内对被提 名的新任基金托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当稳当法律律例及中国证监会 规矩的履历条件；   (3)核准：上述基金份额持有东谈主大会决议自通过之日起五日内，由大会召集东谈主 报中国证监会核准，更换基金托管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核 准奏效后方可践诺；新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 东谈主；   (4)打发：原基金托管东谈主职责拆开的，应当妥善撑持基金财产和基金托管业务 云尔，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管 东谈主应当实时接收，并与基金照料东谈主查对基金资产总值；   (5)审计：原基金托管东谈主职责拆开的，应当按照法律律例规矩聘任管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东谈主更换后，由基金照料东谈主在新任基金托管东谈主得回中国证监 会核准后 2 日内公告。   (三)基金照料东谈主与基金托管东谈主同期更换 份额 10%以上的基金份额持有东谈主提名新的基金照料东谈主和基金托管东谈主；        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 东谈主的基金份额持有东谈主大会决议得回中国证监会核准后 2 日内在规矩媒介上联合 公告。   (四)新任基金照料东谈主接收基金照料业务或新任基金托管东谈主接收基金财产和 基金托管业务前，原基金照料东谈主或原基金托管东谈主应连接履行研究职责，并保证不 作念出对基金份额持有东谈主的利益形成损伤的步履。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书        第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书、如期回报、临时回报与公告等文本存放在基金照料东谈主和销 售机构的办公局面和营业局面，在办公时安分可供免费查阅。投资者也不错顺利 登录基金照料东谈主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所 公告的内容完全一致。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                 第二十六部分 备查文献     本招募说明书的备查文献包括：     （一）中国证监会批准海富通中证 100 指数证券投资基金（LOF）设立的文 件     （二）《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》     （三）《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）托管左券》     （四）注册登记左券     （五）基金照料东谈主业务履历批件、营业牌照     （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照     （七）海富通基金照料有限公司召募设立海富通中证 100 指数证券投资基金 （LOF）的法律意见书     （八）《海富通基金照料有限公司洞开式基金业务规则》     备查文献存放地点为基金照料东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详备 的信息，可向基金照料东谈主、基金托管东谈主恳求查阅。

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